受审部门： 编制/日期： 审定/日期： 序号 1 检查内容 a.组织是否制定了文件控制程序？ b.文件是否包括和质量体系有关的抽有文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？ c.文件发布前是否得到授权人的批准？ d.文件修改后是否重新批准？ e.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ f.使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？ g.外来文件是否得到识别？发放如何控制？ h.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ 涉及条款 4.2.3文件控制 参考文件 COP05 检查方法 （1）在人事部查阅文件控制程序。确认： a.程序内容是否完整，是否有可操作性。 b.程序文件是否有效版本。 c.外来文件（如标准）是否包括在控制范围之列。 （2）选择5~10份现行有效版本文件，检查其是否都经审批，审批权限与程序文件有无冲突。 （3）询问人事部文件管理员文件管理状况。确认： a.“文件归档编目清单”——文件台帐是否认真填写。 b.文件发放是否进行编号和作详细记录。 c.是否有识别文件修订状态的控制清单。 d.技术文件、图纸历次修订是否明显地标出。 e.文件是否存在未被授权的修改。 f.外来文件是否得到控制。 g.文件是否得到了定期评审。 （4）到有关发放和使用场所查看： a.是否得到文件的有效版本，是否存在应有而无的情况。 b.是否将作废文件从使用现场撤走，是否存在多版并存的状况。 （5）在人事部文控中心管理员处查保留的作废文件。确认：是否进行了隔离和专门标识。 （6）查文件更改记录。确认： a.文件理发是否得到了审批。 b.修订记录是否完整。 检查结果记录 2 a.组织是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求？是否明确了各类人员的岗位标准的职责要求？ b.是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？人员的安排是否满足需求？ c.是否按需求安排了相应的培训？是否对培训的有效性进行了评6.2人力资源 COP24 （1）询问人事行政部经理，有无保证人员能力的规定（包括评价、考核、 培训方面的规定）？并在品质部等部门检查这些规定是否得到贯彻？这些部门的人员是否确实能够胜任工作？ （2）询问人事部经理，工厂是如何开展培训工作的。确认： a.培训需求是否明确。 b.是否所有对质量有影响的人员都纳入培训之中。 c.对从事特殊工作的人员是否规定了要进行资格认定。 d.工厂是否对培训工作配备足够的资源，包括教学用具、教室及称职的教师队伍。 价？以何种方式进行评价？ d.员工质量意识如何？ e.是否保存教育、培训、技能和经验的适当记录？ e.培训内容是否包括质量意识的培训。 （3）询问人事经理有否培训计划。 （4）询问人事经理，厂外培训是如何进行并管理的。 （5）与3~5名员工面谈，了解他们的质量意识（包括是否明白自己工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献），以此衡量质量意识培训的效果。 （6）检查人员档案中有无人员教育、培训、技能和经验的记录。 6.4工作环境 COP12 (1)询问人事经理是如何识别工作环境因素并进行管理的？ (2)现场检查工作环境管理的有效性。 结合查阅各种质量记录，查、看、部质量记录保存和使用情况。 （1）抽查1~3名员工，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。 （2）查看管理部资源是否充足。 询问2~3名人事行政部员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。 向人事行政部经理及2~3名人事行政部员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？ 向人事行政部经理及2~3名人事行政部员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？ （1）询问人事行政部经理：本部门在公司中的作用中什么？ 3 a.组织是否具备合适的工作环境？是否得到了管理？ b.与工作环境有关的法律法规有哪些？ 记录控制 4 4.2.4记录控制 COP22 5 管理承诺 5.1 质量手册 COP24 6 以顾客为关注焦点 5.2 质量手册 COP24 7 质量方针 5.3 质量手册 COP24 8 质量目标 5.4 质量手册 COP24 9 职责和权限 5.5.1 （2）询问2~3名人事行政部员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。 10 内部沟通 5.5.3 COP28 询问2~3名人事行政部员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。 询问人事行政部经理参加管理评审的情况，人事行政部应为管理评审提供什么资料。 （1）询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？ （2）查阅1~2次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。 询问参加改进、纠正及预防措施的情况。 11 管理评审 5.6 COP01 12 内部审核 8.2.2 COP23 13 改进 8.5 COP20 COP31
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