公路工程监理工作流程(示范文本)

***区***路公路改建工程

监理工作流程

编制人 ：

审核人：

总 监；

******建设监理有限公司

二〇一〇年三月

*************建设监理有限公司 监理工作流程

目 录

前言 工程概况 ......................................................................................................................... 1

1. 2. 3. 一、

概况 ................................................................................................................... 1 建设内容 ........................................................................................................... 1 水文、气候条件 ............................................................................................... 1 设计、实施及验收方案审查程序 ................................................................... 3

1、项目设计方案审查的监理程序 ......................................................................... 3

2、项目实施方案审查的监理程序 ......................................................................... 4 3、项目验收方案审查的监理程序 ......................................................................... 5 二、

实施方案组织设计 ........................................................................................... 6

1、流程 ..................................................................................................................... 6 2、要求 ..................................................................................................................... 7 三、

开工申请 ........................................................................................................... 8

1、流程 ..................................................................................................................... 8 2、要求 ..................................................................................................................... 9 四、

分包单位资质审核 ......................................................................................... 10

1、流程 ................................................................................................................... 10 2、要求 ................................................................................................................... 11 五、

调研 ................................................................................................................. 12

1、调研申请 ........................................................................................................... 12 2、调研成果 ........................................................................................................... 13 六、

设计方案评审 ................................................................................................. 14

1、流程 ................................................................................................................... 14 2、要求 ................................................................................................................... 15 七、

测试方案/计划评审 ....................................................................................... 16

1、流程 ................................................................................................................... 16 2、要求 ................................................................................................................... 17 八、

设备、材料到场报验 ..................................................................................... 18

1、流程 ................................................................................................................... 18 2、要求 ................................................................................................................... 19

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九、 安装、调试报验 ............................................................................................. 20

1、设备安装报验 ................................................................................................... 20 2、设备调试报验 ................................................................................................... 20 3、软件安装调试报验 ........................................................................................... 21 十、

工程验收 ......................................................................................................... 22

1、验收申请 ........................................................................................................... 22 2、系统验收报审 ................................................................................................... 23 3、工程验收程序 ................................................................................................... 24 十一、

工程变更 ................................................................................................. 25

1、流程 ................................................................................................................... 25 2、要求 ................................................................................................................... 26 十二、

工程款支付 ............................................................................................. 27

1、流程 ................................................................................................................... 27 2、要求 ................................................................................................................... 28 十三、 十四、 十五、

培训 ......................................................................................................... 29 工程停工、复工审批流程 ..................................................................... 30 延长工期审批流程 ................................................................................. 31

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前言 工程概况

1. 概况

***区***路(天坪—天星寺)公路改建工程,是连接天坪与天星寺之间的一条乡村公路,沿途经过芙蓉村、洗布滩水库与到碑垭的公路相连全长15.310公里。建设单位为***公路建设有限公司，设计单位为***交达工程勘察设计有限公司，施工单位为***第一市政工程有限公司和***长坪建设有限公司，监理单位为******建设监理有限公司，质监单位为***区公路质监站。 2. 建设内容

现有公路起终点均为已经修好的公路，路面为泥结碎石路面，宽度4～5米不等；线性平曲线半径很小，线路纵坡大对行车安全非常不利。

全工程分为2个标段：一标段（k0+000—K7+800）由***第一市政工程有限公司负责施工；二标段（k7+800—k15+310）由***长坪建设有限公司负责施工。改建后路幅宽度5.5m；平曲线最小半径13m；最大纵坡11.5%；最小坡长60m；竖曲线最小半径400m；桥涵设计为公路Ⅱ级。 3. 水文、气候条件

项目建设区域属亚热带湿润气候，四季分明，春早秋迟，夏热冬暖，初夏有梅雨，盛夏多伏旱，秋季有绵雨，冬季多云雾，霜雪甚少，无霜期长，日照少，风力小，湿度大。年平均气温为18.℃，最高气温年平均为39.4℃，极端最高气温41.5℃。雾日

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一般从上年的10月至次年的1月出现，年均为37.40℃，无霜期年均为351天，日照年均时数为1168.88，年均降雨量1187㎜。

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监理工作流程

一、 设计、实施及验收方案审查程序

1、项目设计方案审查的监理程序

输入承建单位监理单位阶段开始业主单位输出设计、测试、计划方案报审表标准规范设计文件需求说明书承建合同设计报审请求文档完整性审查否整改符合？是整改方案监理通知设计、测试、计划方案标准规范设计变更文件整改方案需求说明书承建合同方案审查监理通知方案修改否符合？是三方签认整改方案工程备忘录被签认的报审表阶段结束出现变更请求出现变更请求变更申请书变更请求审查合理？是三方签认否结束变更监理通知单变更方案工程备忘录设计变更 3

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2、项目实施方案审查的监理程序

输入承建单位监理单位阶段开始业主单位输出质量管理、实施、进度计划报审表/开工申请表承建合同设计方案实施方案质量保证计划工程实施申请审查整改方案整改否符合？是监理通知单设计方案开工令实施过程监理质量管理、实施、进度计划方案承建合同实施变更方案整改方案监理日志工程备忘录监理通知单整改否符合？是整改方案被签认的报审表工程实施报告工程监理报告阶段性测试方案签认阶段结束会议纪要停工令变更申请书延期申请书索赔申请书相关证明材料承建合同变更申请延期申请索赔申请变更申请延期请求索赔申请审查合理？是否不允许变更监理通知单工程备忘录变更方案三方签认文件变更记录变更修改三方签认

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3、项目验收方案审查的监理程序

输入承建单位监理单位阶段开始业主单位输出初验申请初验申请书承建合同初验方案审查监理通知单否整改符合？是同意初验初验审查整改方案被签认的申请书测试方案监理通知单整改方案测试记录初验报告整改测试报告初验方案否符合？是监理签认、业主单位批准试运行监督试运行方案整改否监理通知单符合？是监理签认、业主单位批准终验申请终验申请书承建合同标准规范整改方案试运行日志试运行报告审查监理通知单整改方案整改工程文档符合？否是监理签认、业主单位批准被签认的申请书终验方案工程文档监督终验过程终验测试记录否整改符合？监理通知单标准和规范是签署竣工验收合格提交各类监理材料整改方案竣工验收合格书结束

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二、 实施方案组织设计

1、流程

报送建设单位 项目监理机构

按审定的意见组织施工

承建单位

在《方案/计划报审表》上签署审核意见

总监理工程师

审核以下重点内容： 1.技术方案否符合总体设计要求；2.工程实施人员、环境安排是否满足需要；3.工程进度安排是否符合工程合同的要求；4.工程质量有何保证措施，尤其是重点部位和关键工序的质量保证措施。 项目监理机构 项目监理机构 不合格 监理机构总监理工程师组织审查 编制工程实施方案设计 承包单位 6

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2、要求 描 述 备 注 申请类型 项目实施方案报审 各承包单位在工程开工前必须首先报审工程施工方案。 项目实施方案（含项目组织机构、申报内容 人员岗位职责、实施进度计划、Ms Office电子文档审核、纸质质量保证措施、工期保证措施以文档签批 及安全保证措施）。 质量保证体系、技术保证体系健全，具有可操作性。 通过条件 项目部组织健全、人员岗位职责落实到位。 满足现场开工条件 同时满足 《方案/计划报审表》 适用条件 评审方式 流转审核 签批同意后，承包单位应审报开工手续。 《方案/计划报审表》 要求 7

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三、 开工申请

1、流程

开工准备工作完成，并填报《工程开工报审》 承建单位 审查承建单位的以下开工准备条件： 1、各种报批手续已完成。 2、工程软硬件环境等已满足工程开工要求。 3、施工组织设计已获得总监理工程师的批准。 4、现场管理人员已到位，施工人员已进场，主要工程设备已落实。 5、承建单位现场项目经理的授权。 6、已确定协商联络方式和渠道。 总监理工程师、业主代表 在原表上签署意见 建设单位、总监理工程师

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2、要求

描 述 备 注 申请类型 开工申请 各承包单位在开工前必须进行开工申请。 项目经理法人代表授权书复印件以及开Ms Office电子文档审核、工报告。 实施方案已经报审通过 到达现场的人员能满足工程实施需要。 通过条件 工程环境、设施以及合同设备/材料等实同时满足 施条件满足工程实施需要。 项目经理法人代表授权书复印件清晰有效。 评审形式 流转审核 签批同意后，承包单位一周内务必进场施工。 《工程开工报审表》 纸质文档签批 《工程开工报审表》 适用条件 申报内容 要求 9

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四、 分包单位资质审核

1、流程

同意分包单位进场施工 承建单位 清退分包单位 承建单位 审查分包单位资质材料合格后，在原表上签署意见 总监理工程师 审查分包单位资质材料不合格，在原表上签署意见 总监理工程师 对分包单位的有关情况进行调查及核实 项目监理机构 报送分包单位资质的有关材料，并填报《分包单位资格报审表》 注：政府有权机关有特殊规定的工程承包单位在报送的资质材料中应附有该机关的审核证明。 1、营业执照 2、资质证书 3、特殊行业施工许可证 4、工程业绩 5、分包工程的内容和范围 6、专职管理人员和各类技术人员的资格证、上岗证。 承建单位 分包单位 10

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2、要求 描 述 备 注 申请类型 分包单位资格报审 如果建设合同中约定可以分包部分非《分包单位资格报审表》 适用条件 主体工程；承包单位也有分包要求时必须报审分包单位资格。 申报内容 《分包单位资格报审表》及其附件 Ms Office电子文档审核、纸质文档签批 经营范围符合要求 资质证书以及同类型的工程经验满足所承担的分包工程的质量需要 通过条件 分包工程的项目经理部能够保障分包工程质量、工期、管理的需要 分包工程的项目经理法人代表授权书复印件清晰有效。 评审形式 流转审核 签批同意后，承包单位通知分包单位进场施工。 《分包单位资格报审表》 同时满足 要求

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五、 调研

1、调研申请 申请类型 调研开始 适用条件 承包单位进行调研活动时须提出申请 申报内容 调研计划 调研计划清楚完善的描述调研的内容、目标、对象、方法、人员和时间安排。 通过条件 调研计划明确规定了调研成果文件的内容、要求和形式。 调研人员到位，用户方具备调研条件。 评审形式 流转审核 本流程主要针对系统方案设计。承包要求

单位应严格执行调研计划 《工程阶段性实施申请表》 同时满足 《工程阶段性实施申请表》 Ms Office电子文档审核、纸质文档签批 描 述 备 注 12

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2、调研成果 申请类型 适用条件 方案/计划评审 《项目实施方案》已编制完成并自评通过。 描 述 备 注 《方案/计划报审表》 Ms Office电子审报内容 《项目实施方案》。 文档审核、纸质文档评审 通过条件 评审形式 要求 《项目实施方案》应清晰、表述完整，满足用户的需求并符合国家相关标准。 会议评审 《评审报告》 将《评审报告》附于评审通过的《项目实施方《方案/计划报案》后正式流转报批。 审表》 13

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六、 设计方案评审

1、流程

设计单位（或承建单位）应在对用户需求、市民卡相关各个部门的政策进行深化调研的基础上，对方案进行深化设计。 设计（或承包）单位 1. 方案设计依据(法律、标准、规范、需求)审查； 2. 方案可行性、可靠性、安全性、实用性分析评估； 3. 系统设备的匹配性、兼容性、可扩展性评估； 4. 设备或系统性能价格比分析； 5. 设备或系统的可维修性分析。 监理机构 组织技术评审 参加：建设单位、专家、政府主管部门、监理机构、设计(或承建)单位、相关单位。 建设单位 否 满足需求 是 转发会议纪要/评审报告 监理机构 实施方案会审、工程预算审核 建设单位、监理机构 签订合同 建设单位、设计(或承建)单位

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2、要求 申请类型 选用条件 描 述 方案/计划评审 设计文件已经按需求设计完毕并《方案/计划报审表》 自评通过。 硬件部分为《详细设计方案》 申报内容 Ms Office电子文档审核（根备 注 开发软件为《概要设计说明书》、据具体情况定）、纸质文档评《详细设计说明书》、《数据库设计审 说明书》。 《详细设计方案》应满足用户需同时满足 求，满足相关国家标准、规范要求。 会议评审 《评审报告》/《会议纪要》 通过条件 评审形式 要求 将《评审报告》附于评审通过的设《方案/计划报审表》 计文件后正式流转报批。 15

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七、 测试方案/计划评审

1、流程

否 满足需求 是 转发《会议纪要》/《评审报告》 监理机构 建设单位/监理机构 监理机构 1. 编制依据(标准、规范、需求、合同)审查； 2. 方案可行性、可靠性、安全性、实用性分析评估； 3. 是否满足保证质量的需要； 4. 测试项、测试方法、预期结果、测试环境是否合理、有效。 设计单位（或承建单位）应根据详细设计方案、系统工程特点、合同要求以及国家标准规范编制系统测试方案/计划。 组织技术评审 16

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2、要求 描 述 备 注 申请类型 方案/计划评审 硬件部分在安装调试基本完成后，适用条件 应报审《测试方案》；软件部分应在《概要设计说明书》评审通过后报审《测试计划》。 硬件部分应报审《测试方案》；软件部分应报审《测试计划》。 《测试方案》应满足详细技术方案、标准规范以及用户的要求； 《方案/计划报审表》 Ms Office电子文档审核（根据具体情况定）、纸质文档评审 申报内容 通过条件 《测试计划》应满足用户的要求并参考国家标准《计算机软件测试文件编制规范GB/T9386-1998》的要求。 同时满足 评审形式 会议评审 将《评审报告》附于评审通过的测试方案/计划后正式流转报批。 《评审报告》/《会议纪要》 要求

《方案/计划报审表》 17

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八、 设备、材料到场报验

1、流程

用于工程指定部位 承建单位 同意，在原表上签认 专业/总监理工程师 不同意 专业监理工程师审核 监理机构 填报《工程材料/构配件/设备报审表》及其附件 原材料、构配件、设备不能进入现场。 承建单位 18

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2、要求

申请类型 描 述 设备、材料到场报验 合同约定的设备、材料已运抵现适用条件 场，储存环境满足设备、材料要求，具备现场开箱检查的环境和条件。 《设备开箱检验报告》 申报内容 《设备开箱检验表》 《合同设备配置及附件核查表》 设备、材料及随机文件、附件与合通过条件 同清单相符，所有核查的内容均合 格。 评审形式 现场评审 《设备开箱检验报告》 备 注 《工程材料/构配件/设备报审表》 设备、材料可根据工程进度计划分批次运抵现场报验 Ms Office电子文档审核、纸质文档评审 要求 正式流转报批《工程材料/构配件/《工程材料/构配件/设备报设备报审表》 审表》 19

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九、 安装、调试报验

1、设备安装报验

申请类型 适用条件 申报内容 设备安装报验 设备已经安装完毕并加电自检合格 《设备安装记录》及相关附件 满足合同、详细设计方案、标准规范的要求。 现场评审 描 述 备 注 《设备安装报验申请表》 Ms Office电子文档审核、纸质文档评审 《设备安装记录》 通过条件 评审形式 要求

将相关各方签认的《设备安装记录》及《设备安装报验申请相关附件正式流转报批 表》 2、设备调试报验 申请类型 设备调试报验 在设备安装验收合格后，进行设备的调试工作，调试完成并自检合格。 《设备调试记录》及相关附件 满足合同、详细设计方案、标准规范的要求。 现场评审 描 述 备 注 《设备调试报验申请表》 Ms Office电子文档审核、纸质文档评审 《设备调试记录》 适用条件 申报内容 通过条件 评审形式 要求

将各方签认的《设备调试记录》及相关《设备调试报验申请附件正式流转报批。 表》 20

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3、软件安装调试报验

申请类型 适用条件 描 述 软件安装调试报验 在软件安装调试完成后，并自检合格 外购软件应报审《软件安装调试记录》申报内容 及相关附件；开发软件应报审《测试报告》 满足合同、详细设计方案、标准规范的要求。开发软件的《测试报告》中的系通过条件 统测试记录应有建设单位代表、监理工程师、用户代表等人员的签认。 评审形式 现场评审 将各方签认的《软件安装调试记录》及要求 相关附件或《测试报告》及相关附件正式流转报批 《软件安装调试报验申请表》 系统测试应由建设单位、监理机构、用户等单位的代表联合参加。 《软件安装调试记录》/《测试报告》 Ms Office电子文档审核、纸质文档评审 备 注 《软件安装调试报验申请表》 21

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十、 工程验收

1、验收申请

申请类型 工程验收申请 承包单位已完成工程实物建设以及合同适用条件 义务和责任，同时工程竣工文档已经整理编制完成并经监理机构初审通过后，即可提交系统初验申请。 《工程验收申请表》 审报内容 产品原始随机文档（已成卷） 工程竣工文档（含用户文档等） 工程实物建设过程中的各阶段工程文件通过条件 全部有效并已按国家规范整理编制完成，经监理机构初步审核通过后，监理机构即提请建设单位组织验收。 评审形式 流转审核 《工程验收申请表》中要求的工程技术要求 总结报告应翔实具体地从系统技术、质量、工期和实施过程、保证措施等方面阐述。

《工程验收申请表》 同时满足 Ms Office电子文档审核《工程验收申请表》、纸质文档评审 描 述 备 注 《工程验收申请表》 22

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2、系统验收报审

申请类型 适用条件 工程验收报审 建设单位、监理机构已同意该工程进行承建单位应执行建设单位验收 确定的初验程序 产品原始随机文档（已成卷） 工程竣工文档（含用户文档等） 通过条件 评审形式 要求

由建设单位组织验收组进行验收 会议评审 工程验收合格后将《初验报告》附于《工程初验报审表》之后流转报批。 《验收报告》 《工程验收报审表》 描 述 备 注 审报内容 23

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3、工程验收程序

总监理工程师 建设单位 整改自检合格，填报《监理通知回复单》 承建单位 根据验收时提出的质量问题，签发《监理通知单》，指令整改。 监理机构 协助建设单位组织工程验收 总监理工程师 承建单位 提出验收申请并填报《工程验收申请表》： • 工程实物自检合格。 • 竣工档案成卷并符合档案规范的要求。 各专业监理工程师审核竣工资料，并核查工程完成情况及工程质量。 监理机构 报请验收意见 建设单位组织进行现场验收

办理竣工移交手续 承建单位 验收合格后，参与验收的各方共同在《工程竣工验收报告》上签认。 监理机构 24

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十一、 工程变更

1、流程

监理机构 变更后的系统： 1、不影响整个系统的功能、性能指标；2、与其他设备兼容，对系统以后的升级/扩容有/无影响；3、对工程变更费用进行审核，对工期进行评估；4、工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定报请有关部门审定；5、未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得给予计量。 提出工程变更要求，填报《工程变更单》 提出单位

组织实施 同意工程变更 总监理工程师 不同意工程变更 总监理工程师 注:凡是重要或复杂的工程变更应组织论证。

承建单位

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2、要求 申请类型 工程变更申请 承包单位在项目实施过程中，技术方案、适用条件 建设合同与实际情况发生了变化，须进 行工程变更。 申报内容 《工程变更申请单》及其附件 Ms Office电子文档审核、纸质文档评审 描 述 备 注 《工程变更单》 通过条件 变更条件属实、合理，变更后不影响整个系统的功能、性能指标；与其他设备兼容；同时满足 对系统以后的升级/扩容没有影响。 视变更的具体情况，可选择流转评审或会议评审应编制《会议会议评审。 纪要》 变更如发生合同价格变化，应详细阐述计价方式、方法、总价以及支付方式等；凡是经会议评审论证同意的工程变更，《工程变更单》 《会议纪要》应作为《工程变更单》的附件。 评审形式 要求 26

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十二、 工程款支付

1、流程

建设单位根据总监理工程师签发的《工程款支付证书》支付工程款 建设单位 总监理工程师 审查通过，签发《工程款支付证书》 监理机构 • • • 提出工程款支付申请，填报《工程款支付申请表》 承建单位 满足合同中约定的支付条件； 审核合同内约定的工程量、工程变更增减费用、经批准的索赔费用、应扣除的款项； 完成工程的报验文档均以齐全、有效。 27

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2、要求 申请类型 描 述 工程款支付申请 承包单位的工程实施满足了合同要求的适用条件 工程款支付条件或依据其他原因申请例外支付。 申报内容 《工程款支付申请表》及其附件 满足合同规定的支付条件或例外申请理由充分、属实并符合投资控制要求。 流转评审 监理机构经综合审核同意后，签发《工程款支付证书》。 Ms Office电子文档审核、纸质文档评审 备 注 《工程款支付申请表》 通过条件 评审形式 《工程款支付申请表》 要求 《工程款支付证书》 28

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十三、 培训

申请类型 培训计划报审 适用条件 描 述 备 注 《方案/计划报审表》 承包单位根据合同要求制定培训计划并提 交。 培训计划（含培训地点、时间、方式、教材、Ms Office电子文档审培训效果、考核方式、要求等）。 核、纸质文档评审 培训计划详细完整，符合合同要求、计划合 理。 《方案/计划报审表》 申报内容 通过条件 评审形式 流转评审 要求 在培训时间无法确定时，应先提前报审培训 计划的其它部分。 29

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十四、 工程停工、复工审批流程

整改完成并自检合格，申请复工 按《停工令》要求进行整改 承建单位 建设单位同意后，签发《停工令》 总监理工程师 • • • • 发现严重质量问题 发生质量事故 发现设备、应用不合格 其它应该停工的问题 监理机构

进入下一道工序 检查合格，签批《复工报审》 总监理工程师 检查不合格，指令返工 总监理工程师 对整改情况进行检查 专业监理工程师 承建单位

承建单位 30

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十五、 延长工期审批流程

承建单位 同意审批意见 征得建设单位同意 确认，或提出修改后同意 总监理工程师 理由不充分或延长日数计算不当，不予同意 总监理工程师 合同中有关工程延期的约定。 审查工期拖延和影响工期事件的事实和程度。 承建单位 监理机构

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编制新的进度计划文件 承建单位 按新的进度计划严格执行 承建单位