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开放获取仓储分布研究

2023-02-17 来源:榕意旅游网
[1 6]图书馆合作与信息资源共享武汉宣言[o L】.[201 1船1 7】.http://202.204.214.131/gu;de/jndex.php?id:296&category=0518 【I71图书馆服务宣言【OL】.【201 1—03-1 7】.http://csxy.dgut.edu.cn/lib/Article/ShowArticle.asp?ArticlelD=209 (收稿日期:201 1・O3—2O) 【基金项目】 本文系2009年度国家社会科学基金项目“开放获取学术资源分布与集成研究(09CTQ024)”以及“中央高校 基本科研业务费专项资金资助”项目成果之一;研究受武汉大学“7O后”学者学术发展计划支持。 【作者简介】 徐丽芳,武汉大学信息管理学院教授、博士生导师;刘锦宏,武汉理工大学文法学院副教授。 开放获取仓储分布研究 冯蓓刘锦宏 (武汉理工大学自动化学院,武汉,430070)(武汉理工大学文法学院,武汉,430070) 【摘要1对开放获取仓储目录(DOAR)中收录的1798个开放获取仓储的地域、语言、类型、内容、运行 状况等分布规律进行详细分析,以揭示开放获取仓储的发展和运行状况。指出与国外发达国家或地区相比,我 国大陆地区开放获取仓储发展十分缓慢。 【关键词】 开放获取 开放获取仓储 开放获取仓储目录 【中图分类号】G237 【文献标识码】A 【文章编号】 1 009-5853(201 1)03-0080-05 [Abstract]Analyze the distribution of areas,languages,categories,contents,operations of 1 798 open access repositories that are listed in DOAR.Compared to some developed countries,open access repositories in mainland China have made a slow progress,which should arouse enough attentions from the related institutions and administrations. 【Key words】Open access Open access repositories DOAR 2002年2月,开放社会协会发布了布达佩斯开 2006年l2月,在此期间,收录的仓储数量呈跨越 放获取计划(BOAI),提出实现科学信息资源开放获 式增长,数量骤增至800余个,其中又以2005年12 取的两种途径:一是创办开放获取期刊;二是自行 月至2006年1月以及2006年8月至9月这两个时 存档,即建立开放获取仓储。在过去几年中,开放 间段的增长最为显著。第二阶段是2007年至今,仓 获取仓储已经粗具规模,同时技术和相关政策也日 储数量由原先的跨越式发展向平稳发展转变。见图1。 趋成熟。为了全面深入地了解开放获取仓储的发展 圜欧洲(826=46Z) 现状,我们根据DOAR对其进行分布研究。DOAR 口北美洲(444 a 2s” 口亚洲 {295ti6 是由英国诺丁汉大学和瑞典伦德大学图书馆于2005 圈南美洲(95=5z) 年2月共同创建的开放获取仓储目录检索系统,截至 一是洋洲 ‘77。哦’ 圈非洲(44・2甜 2010年12月25日,共收录1798个开放获取仓储“ 。 口加勒比海地区(g;i 一中美洲 (8 z日≈) 从数量来看,DOAR收录的开放获取仓储经历 了两个显著增长阶段:第一阶段是2005年l2月到 图1 DOAR中开放获取仓储数量增长情况 开放获取仓储数量不断增长的同时,分布也呈现 出一定特点。本文从三个方面详细研究DOAR收录 的放获取仓储的具体分布情况。 展对科技的需求、经济发展阶段特征和国家采取的 发展战略密切相关 。而上述因素又往往在很大程度 上影响科技出版业的发展以及学术资源的增长。据统 计,20o9年科学研究与发展(R&D)经费支出最多 的前三个国家依次为美国、英国和德国 ,与开放获 取仓储拥有量的排名完全吻合。紧随这三个国家之 后,我国研发投入位居世界第四,但在DOAR中登 记的开放获取仓储数量(香港、澳门、台湾除外)仅 为4个 ,可见我国对开放获取仓储建设的重视程度 1 开放获取仓储基本信息分析 1.1开放获取仓储地域分布 自1991年8月arXiv预印本文库在美国洛斯阿 拉莫斯国家实验室建立以来,世界各国纷纷开始本 国的开放获取仓储计划。迄今为止,DOAR收录的开 放获取仓储分布在世界不同国家,并呈现出一定的 地域分布特点。现从大洲和国家两个角度研究开放 获取仓储的地域分布特点。 1.1.1开放获取仑储洲际分布 开放获取仓储源于欧美,这一先发优势为其在欧 美的发展打下了良好基础。从图2可以看到,全世界 近半数开放获取仓储分布在欧洲各国,比重达46%。 其次是北美洲,拥有量占总量的25%。这两个区域 集中了全球逾七成开放获取仓储。亚洲位居第三,但 仅占总量的16%,和欧美相比尚有距离。此外,南 美洲、大洋洲、非洲等区域所占比重更小,均不超 过5%,拥有的仓储数量也不足100个。这些区域尚 处于开放获取仓储发展的起步阶段。 ■ 欧洲(826;46%) E 北美洲(444=25% 口 亚洲(295 ̄16%) E 南美洲(95 5%) 一 是洋洲(77=4%) 囵 非洲(44=2哟 匕加勒比海地区(9=1% ● 中美洲(8=o%) 合计 1798个 图2开放获取仓储洲际分布 1.1.2开放获取仓储国家及地区分布 不同国家拥有开放获取仓储的情况也不尽相同。 如图3所示,拥有开放获取仓储数量最多的几个国家 分别为美国(21%)、英国(10%)、德国(8%)、日 本(7%)、西班牙(4%)、澳大利亚(3%)、法国 (3%)和意大利(3%)。尽管当前世界上近一半开放 获取仓储集中在欧洲,但美国却是拥有开放获取仓储 数量最多的国家。英国排名第二,但不足美国的一 半。除美、英两国之外,其余国家拥有的开放获取仓 储数量均少于10%。排在前八位的国家中,亚洲、北 美洲和大洋洲各有一个国家,其余五个皆为欧洲国家。 从拥有的仓储数量来看,排在前几位的均为经济 发达、科技实力雄厚的发达国家,这些国家同时也 是科技出版强国。一个国家的科研投人与其经济发 严重不足。 函美 国(376=21%) 口英 国(I82=1 ) 口德 国(1 42=8%1 口 本f 1 29=7%) ■西班牙(67=4%1 口澳大利皿(62=3%.) L』法 国(57=3% ) 一意大利(57=3 ̄ ) 口其 他(726=40%1 合计 1 7q84、 图3开放获取仓储国家分布 1.2开放获取仓储类型分布 DOAR将开放获取仓储分为四类:机构仓储、学 科仓储、整合仓储和政府仓储。从图4可以看出,其 数量最多的是由学会或相关科研机构建立的机构仓储, 超过总量的八成,占81%。其次是跨机构的、以学科 为基础的学科仓储,占总量的12%。排在第三的是通 过整合多个子仓储形成的整合型仓储,占总量的4%。 由政府建立的汇集政府数据的政府仓储所占比重最小, 仅有2%。由此可见,学会等科研机构对开放获取仓储 的建设展示出较高热情。我国大陆地区登记的4个开 放获取仓储均为机构仓储。 机构仓储(1465=81%) 学术仓储(21 6=1 2‰) 整合型仓储(77=4%) 政府仓储(40=2%) 图4开放获取仓储类型分布 1.3开放获取仓储运行状况分析 开放获取仓储的建立固然重要,但更需要建立之后 长期的维护以保证正常运行。过去几年,绝大多数开放 81 获取仓储运行正常,此类仓储占总量的94%。此外有 4%左右的仓储尚处于试用阶段,另外1%的仓储由于技 术性故障无法正常运行,还有1%的开放获取仓储关闭 了。总体而言,当前开放获取仓储的运营情况比较乐 观,仅有2%左右无法正常运行(参见图5)。 圈正常运行({^97 9 圈试运行( =4 故障tt6=I r;关闭ll6=1, ¨) 图5开放获取仓储运行情况 2开放获取仓储内容分析 开放获取仓储由不同类型、不同语种、不同主题 的信息和内容组成,并采用不同的软硬件技术以协助 读者存取、阅读并满足其他各种需要。下面对开放获 取仓储的内容分布情况进行具体分析。 2.1 开放获取仓储文档类型分布 开放获取仓储包含海量信息。这些信息的类型 也多种多样,既有传统的科技文献出版物,如期刊 论文、图书、专刊等,也有未出版的工作报告、会 议论文、参考文献等灰色文献,此外还有部分新型 科技信息,如多媒体资料、数字化学习对象、数据 集成以及软件等。就数量而言,期刊论文等传统形 式的文献信息依然占据主导地位,约占总量64%的 仓储提供期刊论文存取服务;新型信息尚未进入开 放获取仓储存储的主流信息行列(参见图6)。形成 这一现象的原因主要是传统类型的信息经过较长时 间发展已经有了深厚积累,数量大,质量高。相比 之下,新型信息由于发展时间短,在数量和影响力 方面都显现出明显弱势。但随着网络应用以及多媒 体技术的发展,今后会涌现出越来越多的文档类型, 其数量和比例也会不断上升。另外,统计发现大多 数机构仓储中都包含多种类型的文献信息,仅收录 某一类型文献的仓储非常少见。 百 睁 }j*、 i—rg,■—■■——■目圈_圈_ t: I ̄-寻辨———咽墨瞳 鸷 辟 ;嚏 玎 j—●—■■!州一1㈦ 苛×鼓■——●■28l=】 j 糸——■●●2TF=I II77=47 l” , I 32=1 0 1 7 j8 82 图6开放获取仓储文档类型分布 2.2开放获取仓储主题分布 开放获取仓储中存储的文献涉及科学研究的各 个领域,包括自然科学、社会科学、人文艺术等。从 图7发现,超过60%的开放获取仓储收录的主题涉 及多个学科,收录单一学科文献信息的仓储数量相 对较少,且涉及主题较为分散。其中,仅有科学总 论、卫生医学和历史考古学这三个主题的仓储数量 超过100个,其余主题的仓储数量在总量中所占比 例较小。从单一主题仓储的数量来看,涉及自然科 学主题的仓储数量多于社会科学。一直以来,开放 酉 静学 砖一j 】 6 托生、食品 兽医■45=2% 圭特、生榜“:学一^4:3’% 池学、化学挂最I 32 1% 地球、行黑车二学lj ) ( 皇惫学与环境也学一55=3 % 数堂 统一学一43 !×. 特理、天 学●46=2 ̄X §学_134=7≯” 技杞忌论I ql=5 建筑I1 3=【_7% 黾用工毪I1 3=/,7 % 1 机 镕g按t一82=4% 蠢气 电子羁学_22=1 ” L械I ≯ 目I 32 "n 芝花与^中兽论一52=2% 戛最与钎为艺t■4q=2% 地理与区域劈究■66 3% 々#女学l1 =6% 吾 与文学 一43 2 哲学々宗 ■47 ̄27;, 弛套 学尊论l86=4% 惠业坷经乎_74 4% 教育■s8:{ 《 法律与政湾一79=4% 匿书馆 信 学一 0% 营理与规 I 35=1(4 ¨ 堂l 23=1% 旨一=1798个 图7开放获取仓储主题分布 德语——一170= ”・ 要碚千语——I169=9% i语—●●1¨{1_-K 汝语——●l in=6 ̄ ∞ 1 Ib 3 十 -^ = ■53=25 挪戚语■42 : 瑞典语■4 l 荷: 话■ ; 最事新语_23=1 敢!诣II Is=1 吏兰硼1了=ll 脂语I1 =0 8% 末 再●l4=I" . 孵理抽语-jj=l  J加毒罗罡亚话Im ¨ r }耳茸,H1f { 5 匈 利语l 7=0 % 枷引l 7=0 3* 置麦语I 6= 一 印度请I n=l ln 錾皤I 6=11 3, 乏 地亚语l 5 【】 ” 《 E 语I 5=0 2 - 积T涪l 5一l_2 南l;硎菏兰语I 4 n 2 渡斯语f4=(、29 威 }语I 4=l】 图8开放获取仓储语言分布 获取运动在自然科学领域的发展领先于社会科学,这 一使用情况不同而发生改变,有6%的仓储允许本仓储 的全文数据信息用于非盈利目的,几乎没有仓储允 现象同样存在于开放获取仓储的建设中。 2.3开放获取仓储语言分布 DOAR收录的1798个开放获取仓储分布于世界 各地,这一现象也决定仓储内容涉及的语种具有多样 性特点。这些仓储共运用30种语言(参见图8)。其 许将全文数据用于商业性目的。 综合以上数据,真正明确这一政策的仓储仅占 总量的15%,更多仓储采取含糊态度,有的未在网 页中明确表明立场,有的没有给出清晰界定,还有 的根本只字未提。可见开放获取仓储相关政策的制 定并未引起建设者的足够重视。尽管开放获取运动 倡导的是免费开放与交流,但制定政策、保障作者 中英语是最常用语种,占全部仓储的78%。德语和西 班牙语是仅次于英语的语种,这也反过来证明这两个 国家的开放获取仓储已经具备一定发展规模。 需要密切关注的是,包含中文文献内容的开放获 取仓储仅有65个,只占总量的3%。虽然这一数据在 过去几年也呈增长态势,但其中相当一部分是由香港、 台湾等地区的机构创建的,大陆地区的政府和科研机 构显然应该关注并积极投入开放获取仓储的建设与发 展。 2.4开放获取仓储应用软件分析 开放获取仓储的正常运转离不开相关技术的支 持,图9显示了当前开放获取仓储软件的应用情况。 其中,36%的开放获取仓储选择DSpace这一开源软 件,16%选择EPrints。此外还有Digital Commons (4%)、OPUS(3%)、Greenstone(1%)、Diva—Portal (1%)、HTML(1%)等多款软件应用于开放获取仓 储的设计和建设。主流为开源软件,如应用最广的 DSpace、EPrints以及OPUS等。 c D0r (“54—3^ t 翱 369 !l。., :_|】’]■ S(295 j^0。 0i q、 C0『n『 『n r H一4 ■0 S(57=3 ‘.I r 0e t0 r1 f24=j, . ● va PO rta](23=l j ■哪 l}2 I%J 萎他f278=l 5 J 台 { l 798 、 图9开放获取仓储软件应用分布 3开放获取仓储相关政策研究 开放获取仓储在建设时往往制定相关政策,规 定仓储包含的元数据和全文数据能否以及如何再利 用,信息如何存储、提交等。下面对相关政策情况 加以分析。 3.i全文教据再利用政策 不同的开放获取仓储对全文数据再利用提出了 不同要求(参见图1O),如有6个仓储明确申明所有 全文数据都禁止再利用,有6%左右的仓储申明禁止 机器人遍历全文数据信息,有3%左右的仓储政策随 利益的行为依然有必要。 ,丧÷  1 :表声明 -u, 之_ +・… 禁止 ≤一 r 疆祟土乱羞人通历 不 筻一 乏 的 ; - 图1O全文数据再利用政策 3.2元数据再利用政策 和对待全文数据再利用的态度相类似,开放获 取仓储对元数据再利用的态度也明确(参见图I1)。 超过80%的开放获取仓储对这一政策未加明确定义, 仅有12%的仓储管理者表明了态度,其中134个开 ■ 非 放获取仓储允许将元数据用于非盈利目的,占总量 也 便 的7%,仅有5%的仓储同意将元数据用于商业用途。哪 分  1 0 f 5 —3 r t L f1 5i…:= ) 1 一 2=1) ) : 礁 fI l_%】 盏 tI 4= 。 1 事 f q8=5 ) 合计=l 7 堪 图1 1 开放获取仓储元数据再利用政策 3.3存储政策 开放获取仓储现有的存储方式包括自存储、强 制性存储和协议性代存储 。所谓自存储,顾名思 义是由作者完全以自愿为原则,选择将自己的研究 成果存入开放获取仓储供读者免费阅读和使用。与 之相对的是强制性存储,即某一机构要求所属人员 的某部分科研成果必须提交给开放获取仓储。目前 最有代表性的是高校学位论文的收集。第三是协议 性代存储(自存档代理),主要应用在学术机构内部。 存储管理机构收集到作者的知识成果并与作者直接 83 联系,获得作者许可后由机构代为把成果上传到机 从开放获取仓储的分布规律来看,在地域分布 构仓储,或通过存档软件进行批量存储,并在作者 方面,大部分开放获取仓储由欧美发达国家的机构 许可范围内使用相关成果 。 或组织创办和建设;在仓储类型方面,81%的仓储属 自存储知识库的建立能有效提高知识的积累速 于机构仓储,学科仓储、整合型仓储和政府仓储数 度和利用效率,但完全依靠作者的自发行为往往难 量相对较少;在仓储运行方面,98%的仓储处于正常 以满足开放获取运动发展的需要,因此目前只有较 运行状态;在仓储使用语言方面,78%的仓储用英语 小比例的学术成果通过自愿原则进行自存储。强制 为用户提供包括期刊论文、图书、工作报告、多媒 性存储能保证开放资源的数量与质量,但这种强制 体资料等多种资源在内的开放获取服务,其他语种 力并不是每一个开放获取仓储都拥有的。不同的存 所占比例较小;在政策制订方面,仅有l5%左右的 储政策对开放获取仓储的发展会产生不同程度的影 仓储明确规定在某种限制条件下允许用户对全文数 响。从图12发现,明确界定了存储政策的开放获取 据进行再利用,12%左右允许用户对元数据再利用, 仓储数量并不多,仅占仓储总量的8%,绝大多数仓 8%左右制订了相关存储政策。也就是说,绝大部分 储对这一政策依然未加以明示。 引州 仓储还没有针对全文数据和元数据的再利用以及资 源存储问题制订相关政策。 一 与国外相比,我国大陆地区开放获取仓储的发 展情况相对缓慢。目前在DOAR上仅登记了中国科 学院机构仓储、厦门大学机构仓储、中国西部环境 与生态科学仓储以及福建师范大学图书馆系机构仓 储四个机构仓储。这与我国的科技水平和学术出版 图12开放获取仓储存储政策分析” 现状极不相符,需要引起政府部门及相关机构的高 4小结 度重视。 注释 【1】The Directory of Open Access Repositories:Open DOAR[OL】.[201O-12—25】.http://www.open doar.org/ f2】黄凯文,曾展鹏,刘芳.“开放获取仓储”发展现状分析[J】.图书馆学刊,2008(4):I8—21 【3】刘铮.我国研发投入位居世界第四【N】.科技13报,2010—12一。3 【4]Open DOAR Charts:China[OL].[201 1一O3一I1 J.http://www.open doar.org/ifnd.php?search=&cllD=&ctlD=&rtlD=& clD=46&llD=&rSoftW are Name=&submit=Search&format=summary&step=20&sort=r.rName&rlD=&ctrl=new&p=l 【5】【6】都平平,周国才.机构存储的自存储和强制存储现状及策略研究[OL】.【201 1一O3—11】.http://china.emeraldinsight.corn/ browse/journals/article—.du_zhou.pdf 【7】图1—12根据DOAR网站中的统计数据制作,参见http://www.opendoar.org/find.php?format=charts等相关内容。 (收稿日期:2011—03—20) f项目基金】 本文系2009年度国家社会科学基金项目“开放获取学术资源分布与集成研究(09CTQ024)”以及“中央高校 , 基本科研业务费专项资金资助”研究成果之一。 【作者简介】 冯蓓,武汉理工大学自动化学院讲师;刘锦宏,武汉理工大学文法学院副教授。 

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