31不合格品控制程序

XXXX工贸有限公司

程序文件

JG/QP-Q31

不合格品控制程序

编制/日期： 张 昊 2015.07.01

审核/日期： 李海燕 2015.07.01

批准/日期： 孙海先 2015.07.01

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编 号：JG/QP-Q31 版本/版次：B/0 页 次：2/9

生效日期：2015/07/01

修订履历

版本序号 页数 版次 1 A 主要修订内容 修改 张 昊 张 昊 审核 李海燕 李海燕 批准 生效日期 按ISO9001：2008制定 对原来的ISO9001:2008增加铁路行业的要求（IRIS02）制定进行全面改版 孙海先 2014.07.01 孙海先 2015.07.01 2 B/00 全部 3

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1. 目的

为了使本公司的不合格品进行识别、调查、处置与控制，特制定本程序。 2．范围

适用于整个产品生命周期内发生的不合格品的控制,也适用于在执行项目/合同中的任何

偏差，包括物流方面的偏差。 3．职责

3.1质管部是不合格品控制的归口管理部门，负责对进料、生产过程和顾客退回的不合格品的判定、标识和记录，负责不合格品处理结果的判定，负责对不合格品的统计分析，以确定需要采取纠正或预防的时机和方法。

3.2供销部采购科负责对供方的不合格物料处理。 3.3生产部负责对生产过程中不合格品的隔离。 3.4技术部负责因工艺设计不良导致的不合格品的处理。

3.4供销部销售科负责产品交付后顾客处不合格信息的收集、确认及沟通处理结果，及当发生顾客特许时与顾客的沟通；负责客户退回产品的处理及统计。

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4. 运作流程

责任部门 输入/要求 输出/记录 工 作 内 容 绩效评估 质管部 进料不良报生产部 供销部采购科 采购单 送检物料 告单 进料不合格品的处置 不合格品 4.1进料不合格品控制 4.1.1发现进料不合格品，由检验人员对不合格品进行标识并填写《进料不良报告单》，及时报告对应的质管部部长，所有进料不合格品由质管部实施隔离和标识。 4.1.2质管部长在核实《进料不良报告单》内容的基础上，对不合格品进行分析判定，出具处置意见；不合格品原则上作退货处理。 4.1.3在需要供方整改时，由供销部采购科向供方发出《退料单》并由质管部提出纠正和预防措施要求，并跟踪验证其效果； 4.1.4对不合格品评审中需要技术部或生产部的意见时，由质管部将开出《不合格品评审处置单》提交技术部或生产部进行技术评审； 4.1.5遇到紧急或重大问题，质管部部长应及时向主物料交货管副总经理报告； 4.1.6由质管部检验员将形成处置意见的《进料不良合格率 报告单》传递到供销部采购科，仓库管理员将不合格品转移至不合格品存放区由仓库管理员进行保管并根据质管部处置意见进行处置。 4.1.7特殊情况，允许对不合格品采取让步放行，让步放行有直接接收、返工/返修、全数挑选等处理方案；让步接受要求由供销部采购科提出和传递，需要获得主管的设计/工艺人员和质管部的同意，并得到总工程师及主管副总经理的批准。 4.1.8如不合格品需要进行返工、返修处理或全数挑选的，由供销部采购科通知供方实施。 4.1.9对返工、返修后的产品需重新提交检验，复检合格后产品才能准许入库。 4.1.10退货产品由供销部采购科采购员负责办理退货事宜。 XXXX

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责任部门 输入/要求 输出/记录 工 作 内 容 绩效评估 质管部 生产车间 供销部采购科 生产部 4.2 过程和成品不合格品控制 4.2.1工序不合格控制 4.2.1.1生产过程出现的不合格品，生产车间负责将不合格品隔离。由现场检验员一般记录于检验记录中，出现重大或批量质量问题填写《不合格品评审处置单》传递给质管部部长，质管部部长有权停止生产，待问题解决再恢复生产。对于判定为返工的不合格品待返工结束后现场检验员须对返工后的产品进行重新检验，并留下记录，如果《不合格品不能立即实施返工，则由现场检验人员作好标识。 纠正预防待检产品 评审处置单》 4.2.1.2质管部部长在核实《不合格品评审处置单》措施完成不合格品 内容的基础上，对不合格品进行分析判定，同时率 出具处置意见；产生不合格品的生产部门依据《不合格品评审处置单》对不合格品组织相关部门进行评审， 参与的部门技术部、生产部有关人员参与评审。 4.2.1.3不合格零部件需要作让步放行时，由各部门在《不合格品评审处置单》填写意见，经总工程师批准，如影响到顾客时，必须按4.3处理。 4.2.2成品不合格控制 4.2.2.1质管部的检验员对成品检验不合格的必须进行确认，分析及判定不合格品的责任归属，提出处置意见。由质管部部长开出《不合格品评审处置单》对不合格品进行评审，可邀请技术部、纠正预防生产部的有关人员参与评审。 措施完成4.2.2.2不合格品需返工的，经返工后需重新提交检率 验，经检验合格后入库。 4.2.2.3如果不合格成品无法进行返工返修，则做报废处理。由质管部检验员填写《报废申请单》，经部长审核；由质管部列入质量成本进行管理。 4.3让步放行的限制 4.3.1关键和重要质量特性不合格项目禁止让步放行。 4.3.2让步放行是在特殊情况下采取的不得已措施，纠正预防故禁止长期让步放行。 措施完成4.3.3顾客的产品需要让步放行时，让步放行须得率 到顾客批准；同时为了便于追溯，对让步放行的产品，生产车间需作好标识和记录。在制造过程中由生产部负责对让步产品的使用记录其批次号、数量质管部 生产车间 生产部 《不合格品待检产品 评审处置单》不合格品 质管部 生产车间 生产部 顾客让步或偏离许可 让步产品的使用记录 XXXX

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责任部门 输入/要求 输出/记录 工 作 内 容 等内容。 4.3.4无论何时当产品或制造过程与当前的FAI批准不同时，在继续作业之前应获得顾客的让步许可。由供销部销售科保存有效期限或授权数量方面的记录，授权期满后恢复批准状态。被批准的产品装运时，由发货人员在各包装箱上作好批准的数量、时限等标识。此要求同样的适用于采购产品，在提交给顾客之前，供销部采购科应就供方的任何弃权的要求，与顾客达成一致的见解。 绩效评估 技术部 质管部 返工指导书 返工返修后的产品 可疑产品的处置 4.4返工产品的控制 技术部负责编制返工工艺文件，包括重新检验要求。返工工艺文件应易于被适当的人员取得和适用。 4.5发出产品的处理 4.5.1当发现不合格品被发运时，发货人员应通知相关人员，供销部销售科应立即与顾客沟通处理。 4.5.2可疑产品按照不合格品处理。 4.5.3 退回产品处理 见《退回产品处理流程》。 4.6 对不合格品的统计，检验员每天对不合格品进行统计分析，记录于《不合格品台账》上。同时建立整改计划已减少不合格品的产生。 4.7 对于重复出现的或重大的质量问题质管部必要按《纠正和预防措施控制程序》的要求执行纠正和预防措施。 质管部 供销部销售科 反馈信息 信息处理意见 质管部 不合格品的数据 进行统计 纠正和预防措施 5. 相关文件

5.1 JG/QP-Q19 《标识和可追溯控制程序》 5.2 JG/QP-Q24 《首件鉴定控制程序》 5.3 JG/QP-Q30 《检验和试验控制程序》 5.4 JG/QP-Q35 《纠正和预防措施控制程序》 6. 表单

6.1 JG/QR-Q31-01 《进料不良报告单》 6.2 JG/QR-Q31-02 《不合格品台账》 6.3 JG/QR-Q31-03 《不合格品评审处置单》 6.4 JG/QR-Q31-04 《报废申请单》

6.5 JG/QR-Q31-05 《返工（修）产品检验记录》

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6.6 JG/QR-Q31-06 《产品让步放行批准单》 6.7 JG/QR-Q31-07 《让步产品使用记录》

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7．流程图

7．1 进料不合格品控制

质管部

质管部

质管部

技术部、生产部

质管部 采购科

采购科

供应商

质管部 采购科 技术部 生产部

发现进料不合格品 检验人员进行标识 并填写进料不良检验单 报告相关质保部主管 质保部主管核实进料不良检验单 进行分析判断，作出处理意见 不合格评审 Yes 提交技术部、生产部 No 进行评审 将带处理意见的进料不良检验单 传递给采购部 仓库依据处理意见，将不合格品转移至不合格品区， 要求供应商进行原因 重大问题 Yes 分析同时进行改进 No 生产紧急情况 No 采购员开具退料单，与供方衔接退Yes 货 采购员提出，设计工艺人员同意，技术部负责人批准后实施 进行标识和让步放行 质保科技术部质保科 供 方

采购科

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7．2

过程和成品不合格品控制

质管部 发现过程、成品不合格品 Yes 不合格超过目标值 现场检验员记录于《不合No 现场处理 Yes 生产部 格品评审处置单》中 质管部 No 现场工作人员做标识，填写检验记录 质管部长 传递质管部长 质管部 质保科长判定责任归属，提出处置意见 No 返工 Yes 补料 No Yes 质管部 填写报废申请单 补料申请传递到采购部和生产部 No 批量废品 Yes 生产车间开出领料单质检科长签字确技术部负责人签字确认 到仓库补料 生产车间织返工 质管部 实施报废 质管部 重新检验