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廉政风险识别表(范例)

2020-02-24 来源:榕意旅游网


廉政风险识别表

(个人风险点)

单位:×××× 填表日期:××年×× 月×× 日

姓 名 所在部门 ×× 职务 ×× 所在岗位 分管部门或负责工作 ××××窗口 ×× ××××窗口 1. 负责本窗口对该审批事项审查结果的复查; 2. 负责上报该审批事项的复查结果呈首席代表审签; 3. 负责在委托权限范围内办理有关签发、审核工作; 4.负责组织、协调本窗口与本部门各业务处室工作; 5.负责组织窗口岗位年度责任目标的制定、监督和考核工作; 6.负责对审批窗口和其他综合性事务的推动和落实工作; 7.负责组织窗口工作人员学习及业务培训; 8.完成好市政府服务管理局和国土局交办的其他工作。 1.认真学习贯彻落实党风廉政建设和反腐败工作的文件精神,带头遵守和执行廉洁自律的各项规章制度。2.认真履行党风廉政责任制,切实落实一岗双责。有针对性地在主管部门人员中开展思想教育,发现倾向性问题, 及岗位职责 党风廉政 时做好思想工作,防患于未然。3.根据局党委、纪委的要求,结合工作实建设职责 际,层层落实党风廉政责任制,严格要求,严格监管,加大源头预防和治理腐败的力度。4.坚持依法办事,健全和完善工作制度,严格办事程序,细化工作措施,加大检查力度,确保经费使用及综合管理等各项工作规范化。 风险类别 风险点 可能存在的风险:1.放松世界观改造,不注意加强学习,政治素质降低,随着时间和年龄的增长,对形势判断不准,缺乏敏感性。风险等级 思想道德2.漠视团队精神,脱离实际,把自己放在高处,俯视看人待事。风险 3.弄虚作假,阳奉阴违,和字当头,欺瞒领导。4.独断专行,以权谋私,缺乏民主,拉帮结派,败坏风气。5.贪图享受,生活堕落。 高 岗位职责风险 业务流程风险 可能存在的风险:1.责任意识不强,工作疏忽大意,给工作造成损失。2.利用审批报件之便,以权谋私,收受贿赂,办人情件。3.违反廉洁自律规定,在公务活动中接受吃请馈赠。 可能存在的风险:1.未按职责要求进行组织协调工作,造成工作开展不力。2.未按职责要求进行监督检查和考核工作,造成工作标准降低。3.内部缺乏协调配合,造成工作失误。 可能存在的风险:1.不坚持原则,不按制度办事,因老乡情、战高 高 制度机制友情和亲情等超越法规制度;造成工作中违规风险。2.在工作中风险 接受地区有关单位吃请或收受物品。3.工作中滥用职权或权钱交易。 高 外部环境可能存在工作及以外交往的请吃,可能影响行政行为不公正或乱作风险

为的风险 高 责任人签字: 所在部门领导签字

廉政风险识别表

(个人风险点)

单位:××××局窗口 填表日期:2010年9月30日

姓 名 所在部门 ××× 职务 ×××× 所在岗位 分管部门或负责工作 岗位负责人 ××××窗口 利用岗 1.负责岗位人员的思想政治工作; 2.负责岗位人员的工作作风、组织纪律、勤政廉政教育工作; 岗位职责 3.负责协调处理岗位综合性事务工作; 4.负责对业务经办意见的复查; 5.参加局业务会审会和市具体建设项目用地审批领导小组会审会; 6.负责协调利用处和业务审批窗口的业务对接工作。 党风廉政 风廉政建设”的工作理念用于行政审批或管理事项的工作职责中,杜建设职责 绝违规行为,防止以权谋私等行为。 风险类别 风险点 因责任意识、服务意识不强,或者私欲、私利等自思想道德身思想道德偏误,可能造成个人行为规范或职业操守发风险 生偏移行政管理行为失控,或授意他人违反职业操守,导致行政行为结果不公正不公平,行政行为对象利益受中 风险等级 树立全心全意为人民服务的宗旨,以科学发展观为指导,将“党损或不当得益,构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 不认真履行工作职责,不严格执行国家土地管理法规,造成以下违规审批行为的风险: 1、不符合土地利用总体规划、城市规划、土地利用年度计划和年度土地供应计划进行审批的; 2、对应采取出让方式而采用划拨方式或者应当招标、拍岗位职责卖、挂牌方式出让而采用协议出让国有建设用地使用权风险 进行审批的; 3、对禁止供地的项目提供建设用地审批的; 4、在土地供应审批中,严重不负责任,致使国家利益受损的; 5、其它违反国家相关规定进行出让国有建设用地使用权的审批的。 业务流程风险 制度机制风险 外部环境风险 不严格按审批流程执行,造成越级、越权审批或者缩减审批环节的风险。 不按审批制度进行审批,造成要件不全、超时审批或者对该集体决策事项而未进行集体决策审批的风险。 岗位职责负责土地利用的特殊性、可能受外部环境影响的实际风险,造成不正确履行行政职责或不作为的风险。 高 中 中 高 责任人签字: 所在部门领导签字:

廉政风险识别表

(个人风险点)

单位:××局窗口规划岗 填表日期:2010年9月 16 日

姓 名 所在部门 ×× 职务 科 员 所在岗位 分管部门或负责工作 规划岗 窗口规划岗负责人 ××××窗口 1.负责对建设项目用地预(初)审提出拟办意见,上报审批,并出具岗位职责 相关意见;2.负责建设项目用地预(初)审的档案管理及移交;3.提供行政许可(预、初审)的内容、条件及办理流程等咨询服务;4.完成领导交办的临时性工作。 树立全心全意为人民服务的宗旨,以科学发展观为指导,将“党风廉党风廉政 政建设”的工作工作要求和学习成果,用于反腐倡廉行政审批或管理建设职责 中,杜绝吃请、收礼、接受贿赂等违规行为,防止借工作之便,以权谋私。 风险类别 思想道德风险 风险点 窗口接触人、事较多,履行收件和提出拟办意见等工作职责,存在因私利等自身思想道德偏误,造成个人规范或职业操守发生偏移的风险。 窗口岗位赋予了一定的行政职能,面对行政相对人的吃请、收礼、贿赂等违规行为,存在岗位人员不正确履行行政职责,构成渎职行为的风险。 窗口岗位赋予接件和提出拟办意见职责,所有纸质材料业务流程风险 均作电子报件,但因拟办审查之后的审查环节,业务量大,有可能疏于查看要件,存在岗位人员因“以权谋私”行为,使项目通过审查的风险。 ××部门对建设项目预审的要件已作了明确要求,建设项制度机制风险 目用地预审的收件和拟办,对个人自由裁量权空间很小,但对一些关系不大的材料《耕地开垦费承诺》和《补充耕地协议》格式未做要求,可能造成工作人员利用此事造成“以权谋私”行为。 外部环境窗口接触人多、事杂,存在行政管理对象对岗位人员进风险 行利益诱惑,导致岗位人员行为不规范的风险。 责任人签字: 所在部门领导签字

中 中 中 中 中 风险等级 岗位职责风险

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