关于开展“合规管理强化年”活动方案

为扎实开展好“合规管理强化年”活动，全面贯彻落实公司关于合规管理的各项安排部署，建立合规意识更加牢固、风险防控更加有效的合规管理体系，结合工作实际，制定本活动方案。

一、组织领导

公司成立“合规管理强化年”活动领导小组，负责组织开展依法合规经营管理方面的专项行动，建立工作机制，协调重大事项，监督整改问题。

组长：xx副组长：xx、xx成员：xx、xx、xx

领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，负责本次活动的具体实施和日常工作，并具体承担向上级公司“合规管理强化年”活动办公室汇报和沟通协调工作。

二、工作重点

1.强化合规制度建设。持续开展规章制度再梳理、业务流程再优化、操作流程再捋顺工作，及时将外部监管要求转化为公司内部规章制度、持续建立更加清晰、简洁、易懂的公司合规操作指引。

2.强化合规责任落实。进一步明晰合规主体责任、管理责任和监督责任，引领全体员工各司其职、协调配合、上下齐力，共同推动合规管理各项工作有效落地。

3.强化合规风险管控。全面系统梳理生产建设和经营管理涉及的合规风险，形成合规风险清单，对重大典型性和普遍性风险及时发布风险提示。

4.强化合规考核问责。进一步完善员工合规考核评价制度，细化依法合规经营考核指标，将履职过程纳入考核范围，切实发挥考核的激励约束作用。建立约谈制度，对考核结果差或合规管理存在严重问题的，约谈单位负责人，督促其改进提升，并组织专业人员开展专项调查，查清原因和责任，依照相关规定，对违规行为严肃问责，切实发挥震慑和警示作用。

5.强化合规文化培育。充分利用微信微博、门户网站等媒介，大力宣传法律至上、合规为先、诚实守信、依法维权的依法合规理念。不断引导员工合规办事、合规从业，努力形成合规为荣、违规为耻、人人合规的良好氛围。

三、具体安排

（一）动员部署阶段（2023年1月－xx月）。按照方案要求，进行广泛动员，统一思想，提高认识。结合公司实际谋划制定实施细则，明确工作重点和工作安排，细化时间进

度和责任分工。

（二）组织实施阶段（贯穿始终）。各部门围绕“合规管理强化年”目标任务，有效推动各项工作扎实开展。研究解决工作开展中的相关问题，及时向活动办公室反馈工作开展情况。

1.完善制度体系建设。针对职责界面不够清晰、业务流程衔接不够紧密、制度修订未跟上关键业务职能调整、操作性规范指引不适应新形势的需要等适配性问题，进一步查缺补漏，不断健全全覆盖、无死角的内部控制制度体系，提高企业运营效率。

2.开展合规风险排查。全面开展全级次、全领域、全方位合规风险排查工作，根据自查结果，形成风险和问题清单，剖析根源，逐项研究风险防控措施和整改措施，立行立改，切实做到心中有数、预警及时、防控有效。组建企业内部内控测试队伍，在全公司范围内开展以公司治理、制度建设、业务流程、实际操作、激励机制等为重点的有效性评价。

3.签订《合规责任承诺书》。按照“管业务管合规”的原则，对在合规管理中承担直接责任的各级管理人员、各个关键岗位，逐级、逐岗签订《合规责任承诺书》，引领全体员工增强合规意识，树立合规人人有责、主动合规、合规创造价值等合规理念。

4.开展侵权治理。深入贯彻落实加强品牌声誉风险管控要求，扎实开展商标商号风险排查，坚决打击各类侵权行为，持续巩固公司已取得较好成效，维护企业良好形象。

5.开展合规风险和违法违规问题排查工作。对违反国家法律法规和地方监管政策被刑事、行政调查或处罚的案件、事件和风险，违反企业内部监管要求的各类风险和问题，其他风险和问题开展全级次、全领域、全方位排查工作，严格落实各项合规化管理工作，不断提升合规治理能力。

6.开展国有产权管理问题专项治理工作。对产权管理问题进行专项治理自查自纠、检查指导、整改落实、总结和“回头看”等工作。

7.开展新兴业务、高风险业务以及风险事件自测工作。对新兴业务、高风险业务以及风险事件频发的领域每半年至少要自评价一次”的要求，组织专业线对口部门完成内控自我测试工作。

8.开展合规培训工作。按照公司统一组织开展的全员合规培训要求，积极组织参与，确保在岗员工培训完成率达到100％。针对合规风险，组织相应的专业合规培训，进一步提升干部员工合规意识和能力。

9.开展全员岗位风险排查。开展全员内控自测工作，员工对自己工作岗位中的内部控制与合规执行情况进行自查

和评估，对业务操作流程进行再梳理，排查风险点。在自我检查和评估中，每个员工都要提交自己的内控与合规评估报告，并提出至少一项内部控制与合规建设、执行方面的合理化建议。

10.组织开展综合治理专项行动。将依法合规治企和强化管理作为重要内容加入到公司年中领导干部会议，持续深化推进依法合规治企工作。

（三）检查总结阶段（2023年xx月—xx月）。各部门要认真检查总结实施方案落实情况，对合规管理工作进行全面的自查自改。按照公司的统一要求，将对各部门工作开展情况进行检查验收。

四、相关要求

（一）加强组织领导。“合规管理强化年”活动在公司统一领导下开展，各部门根据业务职责，分工协作，密切配合。各部门负责人要对重点问题亲自研究、难点问题亲自推动，切实将专项工作安排部署好，组织实施好，抓紧抓实、抓出成效，完成预期任务目标。

（二）学习先进经验。各部门要加强沟通交流，相互学习借鉴，注重研究解决重点难点问题，补齐短板，健全工作体系，推动合规管理工作走深走实。

（三）加强工作统筹。各部门要持续深化整改、综合治理专项行动与“合规管理强化年”工作统筹部署，一体推进，

确保各项工作取得实效。