2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海 B．深圳 C．香港 D．纽约
2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息
C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险
10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险
D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不B．无权或越权代理而造成的风险 同的权利
C．证券公司工作人员申报差错引起的风险
3．关于开放式基金的卖出价的说法正确的是( )。 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定
11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。
A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7
台人工交割两种交割方式
C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业
5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构务用章的，柜台应该婉言谢绝
的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在的会员法人可选择( )作为其结算银行。
柜台查询交易结果或证券及资金余额等
A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行
应当按规定制作( )交付客户。
6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖A．每日股票交割单 B．买卖成交报告单 方转移的过程属于( )。
A．清算 B．交收 C．成交 D．结算
7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。
C．每日资金清算单 D．买卖成交汇总表
13．甲乙丙丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部间13：35；乙的卖出价10.40元，时间13：40；丙门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
的卖出价10..75元，时间13：25；丁的卖出价10.40
B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要元，时间13：38。四位投资者交易优先顺序为( )。 条件之一
A．甲>乙>丙>丁 B．乙>甲>丁>丙
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大C．丁>乙>甲>丙 D．丁>乙>丙>甲 的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会
14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86
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15．关于送配股的股权登记方式正确的是( )。 20．下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。
A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录A．境内自然人 B．境内法人 中逐笔反映
C．定居国外的中国公民 D．台湾地区的自然人
B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权21．证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内证由承销商认购
容中不正确的是( )。
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，不得将客不予登记，在可配股份总数中扣除
户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
D．深交所对已托管但未进入清算系统的股份，配股B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔
16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，偿客户的投资损失 承担的义务不包括( )。
A．了解交易风险，明确买卖方式
D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 22．证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日
B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券行情显示的前收盘价为( )。 证券经纪商的审核
A．当日开盘价 B．该证券发行价
C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证C．零 D．开盘价与发行价的均值 券交易委托代理协议书》
23．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡
D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )。 构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。
A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户
B．(当日最高价－当日最低价)／当日最低价×100％ D．新开立证券账户和证券的交易过户 C．当日成交股数／流通股数× 100％
24．下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。
D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数 A．市场性 B．连续性 C．经济性 D．公平性 18．在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动25．网上定价发行认购成功者的确认方式正确的是撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理A．按抽签决定认购成功者 中不正确的是( )。 A．能成交者予以成交 B．不能成交者等待机会成交 C．部分成交者则让剩余部分继续等待 D．当日未成交者自动进入次日集合竞价
B．按价格优先原则决定认购成功者 C．按时间优先原则决定认购成功者 D．按客户优先原则决定认购成功者
26．投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 ( )。
19．下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。 A．每一个证券账户申购量最少为1000股 A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单 C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 该价格的申购均无效
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭D．深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市证的顺序决定申报时序
股票代码相联系，为0 X X X
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27．根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红34．下列属于自营业务特点的是( )。 股起始交易日为( )日。(R为股权登记日) A． R B． R+1 C． R+2 D． R+3
A．客户资料的保密性 B．客户指令的权威性 C．交易行为的自主性 D．业务对象的广泛性
28．对于股东大会网络投票，深交所网络投票系统的35．建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置其中( )元代表议案一。
A．1．00 B．0．10 C．0．01 D．0
自动显示自营业务风险的动态变化。 A．风险预警指标 B．风险监控阀值
29．BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。C．敏感性指标 D．风险测量阀值
该公司正在考虑以5元的价格发行 200000张权证，36．证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由而造成证券价格异常波动。 权证的发行和执行所集的资金分别为( )。
A.供求关系 B.交易价格 C.市场秩序 D.交易量
A.3000000元；200000元 B.500000元；200000元 37．在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行C.500000元；8000000元D.1000000元；8000000元 为的是( )。
30．新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定A.建立专用自营账户 B.将自营账户借给他人使用 时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底C.使用他人名义和非自营席位变相自营 D.账外自营 价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方
38．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
31．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。 A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可 A．买卖对象为上市证券 B．主要收入为佣金收入 C．证券公司都有自营资格
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
39．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。 A.市场风险 B.合规风险 C.经营风险 D.操作风险 40．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机
32．对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 除 ( )外，均属于内幕信息。 A．公司2名监事发生变动
A．30 B．60 C．90 D．120
41．证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之
B．公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产 间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D．公司的股权结构发生重大变化
33．下列属于证券公司操纵市场行为的是( )。
充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正没收违法所得，并处以( )的罚款。 A．10万元以上30万元以下
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相B．30万元以上50万元以下 互进行证券交易
C．10万元以上100万元以下
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息D．30万元以上60万元以下 建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
42．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。
D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
范围
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B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会49．证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权规定
证。
C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良A．客户信用交易担保资金账户 行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或B．客户信用交易担保证券账户 者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
C．信用交易证券交收账户
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风D．信用交易专用证券交收账户 险管理制度，并得到有效执行
50．债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )
43．资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客进行申报。
户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A．席位 B．证券账户 C．资金账户 D．公司 A．委托人 B．受托人 C．资产管理人 D．代理人 44．关于客户资产管理业务的运作正确的是( )。
51．以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。
A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得A．买人(S) B．买人(B) C．卖出(S) D．卖出(B) 委托其他证券公司或商业银行代为推广
52．债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。
B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户A．股票交易 B．凭证式国债交易 货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等C．期权交易 D．期货交易 证券形式的资产
C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
53．在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。 A．交易双方 B．中央结算公司
D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者C．全国银行同业拆借中心D．中国结算公司 做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始54． ( )不是深交所质押式企业债回购交易品种。 投资运作
45．下列属于定向资产管理业务标的的是( )。
A．1天 B．3天 C．7天D．14天
55．( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安
A．房屋 B．土地 C．古董 D．证券投资基金份额 排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 46．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证A.滚动交收 B.会计日交收 C.时点交收 D.定期交收 券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )56．中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数个交易日内向证券公司申报。 A．3 B．6 C．10 D．15
据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。
47．融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市时A.资金账户 B.清算编号 C.交易席位 D.证券账户 或出借上市证券供其卖出并收取担保物的经营活动。 57．中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。 A．证券公司向客户 B．银行向客户 C．银行向证券公司 D．证券公司向银行
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
58．清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起
48．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧并处以 ＿＿万元以上＿＿万元以下的罚款。( ) A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50
抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。 A．第一种 B．第二种 C．第三种 D．都不适用
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59．( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方5．下面属于证券交易基本过程的有( )。 的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人A．开户 B．委托 C．转让 D．结算
相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付6．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的净额。
A．双边净额清算 B．多边净额清算 C．连续净额清算 D．集中净额清算
( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A．从业人员资格 B．财务状况
60．某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时C．内部风险控制 D．客户构成
标准券折算率为1：1．27。当日该公司 有现金余额7．无形席位申报方式的申报程序有( )。 4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；A．委托指令--前置终端处理机和通信网络--交易所主申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金机
清算和交收，该公司需要回购融入资金为＿＿万 元，B．委托指令--终端机--交易所主机 库存国债＿＿融入资金。( ) A．4600；足够 B．600；足够 C．4600；不够 D．600；不够
二、多选题(共40题40分，每题1分。)
C．委托指令--电话通知场内员--终端机--交易所主机 D．委托指令--交易所主机
8．证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。 A．证券持有人名册登记
1．关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。 B．接受上市申请，安排证券上市 A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C．受发行人的委托派发证券权益
B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流D．证券的存管和过户 动性、收益性和安全性
C．证券交易的三个特征互相联系在一起
9．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。
D．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 2．下列关于其他交易场所的说法中，正确的有( )。 B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》 A．场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场 C．坚持了解客户原则 B．场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出D．必须忠实办理受托业务 价要价竞争
10．A股账户按持有人可以分为( )。
C．证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直A．自然人证券账户 B．一般机构证券账户 接参与者
D．场外交易场所是相对集中的 3．金融期权的种类主要有( )。
C．证券公司自营证券账户 D．境内投资者证券账户 11．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。 A．全权委托
A外汇期权 B股票期权 C单据期权 D股价指数期权 B．未办妥过户手续的记名证券委托 4．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效C．采取信用交易方式的委托 的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。 D．已办妥过户手续的记名证券委托 A．要制定完善的风险防范制度 B．要制定完善的内部控制制度 C．要建立完善的结算参与人准入标准 D．要建立完善的结算参与人风险评估体系
12．中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
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B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保A．在证券交易所挂牌交易的股票 余额超过1亿元且占净资产值的100％以上
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于C．在证券交易所挂牌交易的权证 D．证券投资基金 每股面值
17．关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
D．连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 易所系统实现的累计成交量低于300万股
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委
13．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间托价格 的即时行情内容包括( )。 A．证券代码及简称 B．股价指数
C．当日最高成交价和当日最低成交价 D．当日累计成交数量和金额
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任 18．股份登记包括( )。
14．根据《深交所交易规则》的规定，在深圳证券交A．配股登记 B．首次公开发行登记 易所进行的证券买卖符合下列 ( )条件的，可以C．增发新股登记 D．除权登记 采用大宗交易方式。
19．关于深交所证券转托管正确的有( )。
A．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50证券的部分或全部 万元人民币
B．一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的
B．多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于之间不能转托管 20万股
C．转托管一经申报不能撤单
C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于国结算深圳分公司查询转托管不成功原因 100万份
20．关于买卖深交所无价格涨跌幅限制证券正确的有
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效1．5万张
竞价范围为最近成交价的上下10％
15．在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发圳证券交易所交易规则》规定的有 ( )。 A．A股、债券交易为0．01元人民币 B．基金、权证交易为0．001元人民币 C．B股交易为0．01港元
D．债券质押式回购交易为0．01元人民币
行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
C．债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
16．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘( )。
集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
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21．投资者教育具体应重点突出的内容有( )。 25．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解格，应当符合的条件有( )。
“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 谨慎”的警示
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产货公司被同一机构控制，，且该期货公司具有实行会品和业务的风险特征
员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2
C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业个月的风险监管指标持续符合规定的标准 务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟户在风险揭示书上签字确认
开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人
D．证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范员资格的业务人员
围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，26．上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
的基础上，增加了交易所( )的渠道。
22．关于“一级交易商”的说法，错误的有( )。 A．发售 B．申购 C．赎回 D．回购 A．一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市27．主办券商的代办业务包括( )。 品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键A．开立非上市股份有限公司股份转让账户 期限国债中的两只基准国债进行做市
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
B．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟
D．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
C．一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定28．转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点
两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，
D．单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元则可以选取的价位有( )。 面值)
A．高于该价位的买入申报全部成交
23．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，B．低于该价位的卖出申报半数成交 享有一定的权利，其中包括( )。 A．对自己购买的证券享有持有权和处置权 B．寻求司法保护权 C．对证券交易过程的知情权 D．按规定缴存交易结算资金
C．与该价位相同的买方申报全部成交 D．与该价位相同的卖方申报全部成交
29．挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。 A．资产负债表 B．利润表 C．主要项目的附注D．现金流量表
24．证券经纪业务中证经纪商必须遵守包括( )。 30．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券供的服务有( )。 买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益 C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息 D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施 C．代理客户进行期货交易
D．代期货公司、客户收付期货保证金
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31．使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系39．定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。 统进行投票的具体流程包括( )。 A．向结算公司提交网络申请
B．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册 C．到身份验证机构办理身份验证，激活用户名 D．使用用户名、密码及附加码登录网站
A.专门、独立的业务运作 B.合理、有效的控制措施 C.独立、客观的投资研究 D.科学、严密的投资决策 40．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。 A．保持独立 B．保持客观
32．股票上网发行资金申购规则不正确的有( )。 C．建立和完善投资对象备选库制度 A．上海证券交易所申购单位为500股 B．深圳证券交易所申购单位为1000股
D．建立和维护备选库
三、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。
C．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第1．证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )
D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单2．封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般位按价格高低顺序连续配号
会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券
33．证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。 的转让。( ) A．可承受 B．可测 C．可控 D．可分散
3．在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续
34．证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。 的。( ) A．合理的预警机制 B．严密的账户管理 C．止盈止损的决策 D．规范的交易操作
4．JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )
35．加强证券自营业务内部控制措施的有( )。 5．自营席位与代理席位可以是同一个席位。( ) A．建立防火墙制度
B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C．建立独立的实时监控系统 D．提高自营业务运作的透明度
6．金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。7．境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。( )
36．自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当8．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、后存档。
A.自营规模 B.风险限额 C.资产配置 D.业务授权 37．下列事项中，属于内幕信息的是( )。 A.公司的经营方针和经营范围的重大变化 B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％ D．公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动
司法机关与证券交易所等的查询。( )
9．根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。( )
10．每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。( ) 11．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最
38．自营业务运作应重点加强( )，明确自营操近成交价的上下5％。( )
作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 12．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银A．投资品种的选择 B．投资规模的控制 C．投资时机的把握 D．资产配置的控制
行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。( )
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13．市价委托是我国法规规定的委托种类。( ) 28．权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权
14．证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费托。( )
用之差价，收取现金。( )
15．在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分29．期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞资金，并允许赚取差价作为经营收入。( )
价方式所进行的期货合约的交易。( )
16．根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指30．投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金自己买卖证券的惟一交易点。( )
账户。( )
17．权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公31．权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相响。( ) 应权证予以注销。( )
32．证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )
18．交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双33．作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、易的固定收益证券。( )
认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。
19．委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( ) 名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则34．在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。完全承担买卖的收益与损失。( )
20．证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。35．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法21．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。( )
律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规
22．在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每主要风险。( )
1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇36．《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或号抽签，确定可购得股票的认购者。( )
者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的
23．上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交予警告或没收非法所得的处罚。( ) 易所申请信息披露。 ( )
37．定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证
24．投资者想申购ETF可以先按照清单通过_级交易券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( ) 25．深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申38．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格报，申报单位为1元人民币。( )
遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向
26．未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期等要求。( ) 存款利率计算。( )
39．证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可
27．投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合直接从事买卖交易。( )
资产管理计划，并签订书面代理推广协议。( )
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40．上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合56．托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1券结算风险基金。( ) 个专用交易单元。( )
57．交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收
41．因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不付，从而结束整个交易过程。( )
符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内58．根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易的买卖价款都可以合并计算。( ) 所报告调整情况。( )
59．在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共
42．资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行算。( ) 自查。( )
60．结算备付金利息每半年结息一次。( )
43．证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充
抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。) 公布的折算率不得高于交易所规定的标准。( )
1．证券交易的特征主要表现为（ ）。
44．融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证A．流动性、收益性和风险性B．流动性、安全性和收益性 金与融资交易金额的比例。( )
C．收益性、安全性和风险性D．流动性、安全性和风险性
45．证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未2．证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（ ）。 了结的融资融券合同仍然有效。( )
A．防止证券交易中的欺诈行为
46．波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数B．公正地对待证券交易的参与各方 每日涨跌幅绝对值的平均值。( )
C．实现市场信息的公开化
47．对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数D．保证参与交易的各方机会均等
和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。( ) 3．下列关于基金的叙述中，正确的是（ ）。 48．证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严A．开放式基金以市场价格交易 重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接B．封闭式基金的总量是不固定的 责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。C．开放式基金是在交易所进行交易的基金 49．债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数 品拆借资金的信用行为。( )
4．证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一
50．目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。般不经过（ ）。 51．回购交易申报无数量限制。( )
52．债券回购从性质上看，属于资本市场。( )
A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员
53．债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收5．下列关于交易席位的说法中，错误的是（ ）。 益率数值，不可省略百分号。( )
A．交易席位是会员享有交易权限的基础
54．买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协B．代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投议、回购合同和补充协议。( )
资者代理证券买卖的席位
55．确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算C．与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人的差错 结算清算路径变更的具体依据。( )
D．自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位
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6．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，12．开立证券账户应坚持（ ）原则。 为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不A．合法性和真实性B．合法性和同一性 包括（ ）。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B．大宗交易 C．协议转让 D．自营证券交易
C．同一性和真实性D．合法性和有效性
13．证券营业部接受投资者委托后的申报原则是A．价格优先、时间优先B．价格优先、客户优先 C．时间优先、客户优先D．数量优先、客户优先 14．证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交
7．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在易或转托管的（ ）起，凭相关证卡到指定交易或（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。 A．基金资产总值B．基金资产净值 C．基金份额市值D．双方协商
8．下列关于政府债券的说法，错误的是（ ）。
托管的证券营业部办理。
A．当日B．次日C．第三日D．第四日
15．200809.19，印花税进行调整后的标准是（ ）。 A．税率统一下调为2‰ B．税率由1‰调整为3‰
A．政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具C．只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收 的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证 D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收 B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府
16．证券公司与客户之间清算交收错误的是（ ）。
C．中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行A．目前，我国证券市场采用的是法人结算模式 的债券称为“地方债”
B．证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司
D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府自行负责完成 债券体系
9．证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。 A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所D．中国证券业协会
C．证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理
D．客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再
10．投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的通过银行结算账户办理资金的提取或划转 过程不包括（ ）。
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
17．某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价
B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结不可能为（ ）元。 算资金第三方存管协议》
C．开立资金账户与建立第三方存管关系 D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
A．4．85 B．5．05 C．5．85 D．6．05 18．某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10
11．证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他元/股，则该股除权价为（ ）元/股。 人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元A．16．5 B．17．5 C．20．5 D．25．5 的，处以（ ）的罚款。 A．1万元以上5万元以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下
19．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（ ）。
A．寻求司法保护权B．选择经纪商的权利 C．要求经纪商保证最低风险的权利
D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
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20．下列关于证券登记的说法中，不正确的是（ ）。 28．深圳证券交易所配股认购于＿＿开始，认购期为A．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
＿＿个工作日。（ ）
B．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 A．R；5 B．R；10 C．R+1；5 D．R+1：10
C．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
29．根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报
D．中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发2006年1月正式实施的《证券法》
行数，卖出价格为（ ）。
21．有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，A．实际发行价格 B．第一笔买人申报价 申报价格和时间如下：甲的买人价10．75元，时间C．平均发行价 D．发行底价
为13：40；乙的买人价10．40元，时间为13：25；30某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买入价依招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可10．75元，时间为13：38，那么他们交易的优先顺转换1股该公司股票，根据上交所可转换公司债券上序应为（ ）。
A．丁>甲>丙>乙B．丙>乙>丁>甲 C．丁>丙>乙>甲D．丙>丁>乙>甲
市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（ ）股。 A．8000 B．8300 C．8330 D．8333
22．在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一31．根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过务实施细则》的规定，（ ）。 程通常称为（ ）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出
A．转托管B．双重托管C．指定托管D．复合托管 B．当日申购的基金份额，同日可以赎回 23．证券经纪商和客户之间的关系是（ ）。 A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约
C．当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额 D．当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额
24．下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）。 32．投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动A．以代理人的身份从事证券交易 B．收入来源为收取的佣金 C．不承担交易中的价格风险 D．收入来源为买卖价差
单位为（ ）元。
A．0．1 B．0．01 C．0．001 D．0．0001 33．关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为
25．交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 位为（ ）。
A．1股B．1手C．10股D．10手
B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
26．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或法，也称（ ）。
A．招标购买方式 B．承销购买方式 C．同一价购买方式D．支付购买方式
依法筹集可用于自营的资金
D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务
27．上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市34．自营业务的市场风险是指（ ）。 首日前一交易日的（ ）。 A．基金份额净值B．基金份额总值 C．基金份额平均值D．基金份额市值
A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失
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B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素41．证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）导致市场波动，造成证券公司自营亏损
个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导A．3 B．5 C．10 D．15 致不能正常开展业务活动所带来的损失
42．证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开
D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不立的证券账户名称应当是（ ）。 严而使自营业务受到损失
A．集合资产管理计划名称―证券公司名称―各方托
35．下列行为中，不属于操纵市场行为的是（ ）。 管机构名称
A．明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共B．证券公司名称―资产托管机构名称―集合资产管同买进或卖出某一种或几种证券
B．假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
理计划名称
C．证券公司名称―集合资产托管计划名称―资产托
C．与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数管机构名称 量相近、方向相反的交易
D．以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易
D．各方托管机构名称―证券公司名称―集合资产托管计划名称
36．证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值43．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作国证监会另有规定的除外。
A．3％ B．5％ C．10％ D．15％
日内，向上海证券交易所提供上月（ ）。 A.资产市值B.资产净值C.资产总值D.资产平均值
37．对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。 44．不属于证券公司资产管理业务合规风险的是A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国结算公司 38．关于银行间市场自营买卖错误的是（ ）。
A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易D．证券公司因受到法律制裁而导致损失 资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证45．关于证券公司账户体系不正确的有（ ）。 券自营买卖
B．目前银行间市场的交易品种主要是债券
A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价买卖 谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰，费时少
B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
39．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券融出的资金及客户归还的资金
投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。 D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托A．10％ B．15％ C．20％ D．25％
证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生
40．证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、债权的证券
解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构46．融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A．5 B．10 C．15 D．30
或其整数倍。
A．1000股(份)B．100股(份)C．1000手D．100手
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47．对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量C．成交编号自前往后D．成交编号自后往前 达到该证券上市可流通量的（ ）时，交易所可以56．某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A．20％B．25％C．30％D．35％
该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融人的资金是（）万元。
48．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照A．635 B．1270 C．2600 D．4600 （ ）的架构设立和运行。 A．董事会--分支机构 B．董事会--业务决策机构
C．董事会--业务决策机构--分支机构
57．某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9％，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（ ）万元。(不考虑各项税费，1年按360天计算)
D．董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构 A．3568 B．3945 C．4003 D．4158
49．根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易58．清算、交收与财产实际转移之间的关系是（ ）。 进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（ ）A．清算发生财产实际转移 手，即10万元面值及其整数倍。 A．1 B．10 C．100 D．1000
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
50．标准券是由不同债券品种按相应（ ）形成的D．清算、交收均发生财产实际转移 回购融资额度。
59．目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。
A.收益率加权B.面值平均C.折现率折现 D.折算率折算 A．B股 B．A股 C．基金 D．债券
51．每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到60．目前，ETF认购资金冻结期间利息按（ ）计期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。 A．10％ B．15％ C．20％ D．25％
算，在银行按季结息后划付给基金管理人。 A．企业活期存款利率和实际冻结天数
52．下列不属于全国银行间市场会员的是（ ）。 B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数 A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.证券投资基金 C．企业活期存款利率和实际交易天数 53．在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回D．企业一年定期存款利率和实际交易天数 购交易中（ ）的一方。
A.融入资金、享有债券质权B.融入资金、出质债券 C.融出资金、出质债券D.融出资金、享有债券质权
二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0．5分。)
61．证券交易与证券发行两者之间的关系是（ ）。
54．关于银行间债券市场债券买断式回购业务正确的A．相互促进B．相互制约 A．进行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金 C．证券发行是证券交易的前提 B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C．买断式回购期间，交易双方可以换券 D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
D．证券交易是证券发行的保证
62．关于金融期权的说法中，正确的有（ ）。(1分) A．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的
55．中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断流通转让活动
式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人B．看涨期权赋予期权购买者有买人的权利 已做不履约申报的交易后，按买断式回购的（ ）C．金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。 A．成交顺序自前往后B．成交顺序自后往前
为标的物的标准化合约
D．金融期权合约的买人者需支付期权费
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63．下列市场中，不属于证券交易市场的有（ ）。 71．证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警A.一级市场B.发行市场C.柜台市场D.初级市场 64．下列交易中，属于证券交易的有（ ）。 A.股票交易B.债券交易C.存货单交易D.基金交易
示的情形包括（ ）。 A．最近3年连续亏损
B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，
65．属于证券登记结算机构职能的有（ ）。(1分) 被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公A．证券账户、结算账户的设立 B．证券的存管和过户 C．证券持有人名册登记 D．受投资人的委托派发权益
司股票已停牌2个月
C．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
D．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年
66．从交易价格的决定特点划分，证券交易机制分可度报告披露日期间 以为（ ）。
A．定期交易系统B．指令驱动系统 C．报价驱动系统D．连续交易系统
72．证券营业部咨询服务的主要内容（ ）。(1分) A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
67．对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚包括B．及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司A．批评B．罚款C．暂停交易D．取消会员资格
等有关重大信息
68．关于设立证券公司的条件正确的有（ ）。(1分) C．记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况 A．有合格的经营场所和业务设施 B．有完善的风险管理与内部控制制度 C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D．向投资者揭示入市风险及防范措施
73．经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。 A．前、后台分离和岗位分离
D．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2B．相对独立人员对重点客户进行定期回访 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元 C．重要岗位专人负责，严格操作权限管理 69．证券经纪商为客户保密的资料包括（ ）。 A．股东账户和资金账户的账号和密码 B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格 C．客户股东账户中的库存证券种类和数量 D．资金账户中的资金余额
D．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
74．由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有（ ）。
A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易
70．关于证券账户开立流程和规定正确的有（ ）。 指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况 A．证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证B.投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒 券账户，由中国结算公司直接受理
C.网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因
B．特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟 司和深圳分公司现场办理开户手续
D.投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所
C．自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办败 理
75．《关于实施有关问题的通知》规定，境外合格机
D．上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例圳证券账户当日开立，次一交易日生效
限制，以下说法正确的有（ ）。(1分)
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A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起 家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和数的10％
证券账户进行资金和股份校验
B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总交收文件 数的20％
79．关于债券价格报价，以下说法正确的有（ ）。
C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价总和，不超过该上市公司股份总数的20％
价格进行交割
D．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例B．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价总和，不超过该上市公司股份总数的10％
价格作为交割价格
76．证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规C．我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，交易方式
没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法D．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算 所得或者违法所得不3万元的，处以3万元以下的罚80．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书
100股，即时揭示的买人申报价格和数量分别为15.25
B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。客户服务等活动
若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为
C．接受客户委托，为客户办理证券认购、交易事项 15.50元，数量为600股，则应以（ ）。(1分) D．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状A．15．35元成交100股B．15．60元成交600股 况、证券投资经验和风险偏好
77．下列关于佣金的叙述中，正确的有（ ）。
C．15．50元成交500股D．15．50元成交600股 81．上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内
A．证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易容包括（ ）等。
监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金A.证券代码B.周交易均价C.前收盘价D.最新成交价 额的3％，也不得低于代收的证券交易监管费和证券82．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其交易所手续费等
形式包括（ ）。(1分)
B．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，A．交易商之间的交易 按5元收取
B．交易商与客户之间的交易
C．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1C．结算公司与交易商之间的交易 美元或5港元收取
D．结簿公司与客户之间的交易
D．从2002年5月1日开始，A股、8股、证券投资83．自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
要提供（ ）。
78．下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资A．继承公证书 金结算程序的说法中，正确的有（ ）。
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
A．客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管C．继承人身份证原件及复印件 银行营业网点的柜台办理现金存款
D．股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明
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84．在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人 公司要成为会员应具备的条件主要有（ ）。 A．注册资本金在一定金额以上 B．具有良好的信誉和经营业绩 C．连续两年盈利
D．按规定缴纳各项会员经费
C．登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D．转出方代销机构提出跨系统转托管申请 91．权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有（ ）。(1分)
85．证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。 A．权证涨幅价格=权证前一日收盘价格＋(标的证券A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价)×125％×行充分认识到违法违规经营可能造成的损失
权比例
B．建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，B．权证涨幅价格=权证前一日收盘价格＋(标的证券完善内控制度，做到各项业务都有章可循 C．严格操作规程、提高员工素质 D．加强业务管理和各业务环节的控制
当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价)×25％×行权比例
C．权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－(标的证券
86．下列属于代办股份转让主办券商主办的有（ ）。 前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125％×行A．开立非上市股份有限公司股份转让账户 B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
权比例
D．权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×25％×行权
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和比例 协议
87．股票网上发行方式的基本类型有（ ）。 A．网上累计投标询价发行B．网上定价市值配售 C．网上竞价发行 D．网上定价发行
92．证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（ ）。 A．从事报价转让业务的申请书 B．代办股份转让主办券商业务资格证书
88．下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，C．设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，正确的有（ ）。(1分) A．T－5日前为申请材料送交日
B．T－2日1前为中国结算上海分公司核准答复日 C．T－1日前为向证券交易所提交公告申请日 D．T日为公告刊登日
并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明
D．从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明 93．我国新股上网竞价发行优缺点正确的有 (1分) A．优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、
89．如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司经济性、高效性
还应在股权登记Et后3日内再次公告股东大会通知。 B．缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购 A．增发新股 B．发行可转换公司债券 C．向原有股东配售股份D．重大资产重组
C．优点是：减轻交易系统的压力 D．优点是：股价稳定
90．在以下（ ）情况下，投资者应办理跨系统转94．自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中托管手续。
的（ ）等原则。
A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到A．自营总规模的控制B．资产配置比例控制 TA系统
C．项目集中度控制 D．证券品种比例控制
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95．中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间102．证券公司办理资产管理业务的一般规定正确的介绍业务试行办法》的目的有（ ）。
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户
A．防范风险B．隔离风险C．保障期货利益最大化 的资产净值不得低于人民币100万元 D．协调证券公司和期货公司的关系
96．自营业务内部报告的内容应包括（ ）。 A．投资决策执行情况B．自营资产质量 C．自营盈亏情况 D．风险监控情况
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不
97．证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，得转让其所拥有的份额
根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的103．证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本风险限额等。
A．资产B．负债C．损益D．现金流 98．下列属于内幕信息知情人的有（ ）。 A．发行人的高级管理人员 B．发行人控股的公司 C．中国证监会的工作人员 D．持有公司3％股份的股东
99．资产管理业务的主要类型有（ ）。(1分) A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理定向资产管理业务 C．为多个客户办理集合资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务
原则有（ ）。
A.公平公正B.诚实守信C.健全内控D.规范运作 104．定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（ ）相匹配。 A.投资经验B.公司规模C.人员素质D.管理能力 105．定向资产管理合同基本事项有（ ）。(1分) A．客户资产的种类和数额
B．客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 C．管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D．与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
100．以下属于集合资产管理业务特点的有（ ）。 106．客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时A．集合性，即证券公司与客户是“一对多” B．具体投资方向应在资产管理合同中约定 C．客户资产必须进行托管 D．通过专门账户投资运作
应提交的材料包括（ ）。
A．融资融券业务申请表B．有效身份证明文件 C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D．融资融券担保品证明
101．证券公司从事资产管理业务，应当有（ ）。 107．证券公司对客户融资融券的授信方式一般有A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营（ ）。(1分) 范围
A．固定授信方式B．定价授信方式
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会C．市价授信方式D．非固定授信方式
关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的108．约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不规定
限于（ ）。
C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良A．客户死亡 行为记录
B．客户丧失民事行为能力
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风C．客户被人民法院宣告进入破产程序或解散 险管理制度，并得到有效执行
D．证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散
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109．融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙113．根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券方指证券公司)的声明与保证包括但不限于（ ）。交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（ ）。(1分)
(1分)
A．甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在A．证券回购的交易时间 法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限B．证券回购的交易价格
制从事融资融券交易的情形；乙方是依法设立的证券C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量 经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称D．以资融券方在初始交易前须存人的资金数量 及文号)，具有从事融资融券业务的资格
114．证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回
B．甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲购的券种必须（ ）。(1分)
方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任A．信誉高B．发行期限长C．流动性好D．收益高 何权利瑕疵
115．下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别
C．甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方说法中，正确的有（ ）。(1分)
不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投A．在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券资损失
“卖”给债券逆回购方
D．甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证B．买断式回购，债券所有权随交易的发生而没有转明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资移 料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责
C．买断式回购，债券在协议期内可以由债券购买方
110．可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户(逆回购方)自由支配
内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的D．买断式回购，债券购买方(逆回购方)在任何情况情形有（ ）。
A．为客户进行融资融券交易的结算 B．收取客户应当归还的资金、证券 C．收取客户应当支付的利息、费用、税款 D．按照规定以及与客户的约定处分担保物
下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作
116．办理直接参与结算需要提交的材料包括（ ）。 A．证券交收账户开立申请表 B．加盖公章的营业执照复印件
111．证券交易所债券质押式回购业务正确的有(1分) C．代理双方签署的代理结算协议 A．以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖D．担保双方签署的担保协议 部位为卖出(S)
117．下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过
B．在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值程中违约处理的说法中，正确的有（ ）。 及其整数倍
C．计价单位为每百元资金到期年收益
A．结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额，并不再出现资金交收透支时，可向中国结算深圳分公
D．在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大司申请恢复其权证买人交易的结算服务 不得超过2万手
B．最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空
112．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿投资和股本投资，这是由（ ）所决定的。 A．回购期限B．回购资金属性 C．回购协议D．回购债券品种
账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证 C．结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清
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偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空B．融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETF普金额的1％收取卖空违约金
通交易按照货银对付原则处理
D．中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证C．中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易人的违约交收金额
所采取停止交易措施
118．下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说D．证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或明正确的有（ ）。(1分)
撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和
A．在交收日最终交收时点，登记结算公司根据证券其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成职资格或证券业从业资格的处罚措施 证券交收
三、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。)
B．登记结算公司根据未加融券标识的成交记录，计121．证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担保证买卖。（ ）
券账户”的每类证券应收、应付数量，并在办理证券122．投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直的交收后，相应维护投资者信用证券账户的明细数据 接进入交易场所自行买卖证券。（ ）
C．登记结算公司根据加注融券标识的成交记录，计123．在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期算证券公司对应的“××证券公司融券专用账户”的每权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时类证券应收、应付数量，并办理证券的交收
期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量
D．证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券的某种金融商品或者金融期货合约。（ ） 交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，124．ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额公司进行补偿等信息
为1亿元。（ ）
119．融资融券业务的证券划转指令处理包括（ ）。 125．各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一A．证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转优先原则。（ ） 指令的规定时间前发出证券划转指令
126．证券成交速度快，说明其流动性很好。（ ）
B．证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结127．证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融国证监会备案。（ ） 券专用证券账户
128．投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金
C．投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券账户，就具备了办理证券交易委托的条件。（ ） 时，可以向证券公司发出还券划转委托
129．我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存
D．投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量人境外商业银行的美元存款和港币存款。（ ）
的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令
130．在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容
120．融资融券业务的交收违约处理正确的有（ ）。代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ） (1分)
131．客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司
A．融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公普通交易处理
司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记
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结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户142．优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的结算资金存取服务。（ ）
权利。（ ）
132．证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该143．网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（） 息。（ ）
144．上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额
133．证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不过户登记。（ ）
能超过99999900元。（ ）
134．对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分145．如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ） 构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多146．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格个证券账户。（ ）
135．委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ）
的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（ ） 147．当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”
136．合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易有手数比较，取较小的一个数量。（ ） 活动。（ ）
148．在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发
137．无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（ ） 的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的，以发行149．上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。（ ）
实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购
138．深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证数量可少于1000股。（ ）
券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平150．权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申为当日收盘价。（ ）
请材料。（ ）
139．固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限151．股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨在托管后方可开始转让。（ ）
跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5％)。其中，前152．证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（ ） 自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的140．客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ） 后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的153．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证方式是有形席位申报。（ ）
券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属
141．现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（ ） 数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的154．证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ） 于低买高卖的价差，这种收益较确定。（ ）
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155．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易服务。（ ）
台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对169．沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997账。（ ）
年设立标准券。（ ）
156．证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。（ ） 170．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限157．资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试者。（ ）
行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产171．金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资短期的回购业务。（ ）
产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的172．交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买投资管理服务的行为。（ ）
断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，
158．集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形159．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资式发布。（ ）
产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净173．债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最资本不低于人民币3亿元。（ ）
长不得超过365天。（ ）
160．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合174．交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整资产管理计划。（ ）
后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。
161．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的（ ） 证券不得超过该计划资产净值的10％。（ ）
175．证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易
162．证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资权限管理制度。（ ）
产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相176．美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期互独立。（ ）
分别为T+3和T+2。（ ）
163.客户融券卖出时融券保证金比例不得低于50﹪。 177．最低备付可用于完成交收，但不能划出。（ ） 164．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资178．质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融等额的资金。（ ） 券所生的资产，并协助司法机关执行。（ ）
179．根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期
165．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客内各种证券都能合并计算。（ ）
户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖180．中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，出证券的权益归客户所有”的原则处理。（ ）
对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已
166．充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。（ ） 行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账167．客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令保证券账户的二级证券账户。（ ）
168．证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询
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无效。（ ）
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