浅析建设工程监理的责任风险

浅析建设工程监理的责任风险

作者：盖亚芳

来源：《装饰装修天地》2017年第03期

摘要：监理工程师工作的对象和内在客观上决定了监理工程师需担负非常重大的责任。因为工程项目投资巨大，且和社会公众的切身利益密切相关，一旦损害发生，涉及到的经济额度很大，并可能造成人身伤亡等重大事故。本文就工程监理中的风险进行了分析，并提出了一定的防范措施。

关键词：工程监理；责任风险；防范措施 1前言

监理工作的技术职能是实现社会职能的基础条件，但它并不能替代监理工作所具有的社会职能，既然监理工作具有社会职能，那它不可避免地要面临一定的风险，这些风险来自与监理工作有关的方方面面，这些风险都与监理工作的特性有着密切的关系。 1.1监理工程师的责任风险

从上述监理的工作特征来分析，监理工程师所承担的责任风险可归纳为如下几个方面： 1.2行为责任风险

监理工程师的行为责任风险来自三个方面：一是监理工程师违反了监理委托合同规定的职责义务，超出了业主委托的工作范围，从事了本不属于自身职责范围内的工作，并造成了工程上的损失，就可能因此承担相应的责任。二是监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责，在工作中发生失职行为。三是监理工程师主观上的无意行为未能严格履行自身的职责并因此而造成了工程损失。 1.3工作技能风险

监理工作是基于专业技能基础上的技术服务，因此，尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但由于其本身专业技能的限制，可能并不一定能取得应有的效果。例如，对于某些需要专门进行检查、验收的关键环节或部位，监理工程师虽按规定进行了相应检查，这程序和方法也符合规定要求，但并未发现本应该发现的问题或隐患，原因是他在某些方面的工作技能不足，尽管主观上他并不希望发生这样的过错，如今的工程技术日新月异，新材料、新工艺层出不穷，并不是每一位监理工程师都能及时、准确、全面地掌握所有的相关知识和技能的，因此也就无法完全避免这一类的风险。 1.4技术资源风险

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即使监理工程师在工作中并无行为上的过错，仍然有可能随着由技术、资源而带来的工作的风险。例如，在混凝土工程的施工过程中，监理工程师按照正常的程序和方法，对施工过程进行了检查和监督，并未发现任何问题，但仍有可能留有隐患，如某些部位因振捣不够留有孔洞等缺陷，这些问题可能在施工过程中无法及时发现，甚至在今后相当长的一段时间内无法发现，某些工程上质量隐患的暴露无遗需要一定的时间和诱因，利用现有的技术手段和方法，并不可能保证所有问题都能及时发现。 1.5职业道德风险

监理工程师是高素质的专业技术人才，接受过良好的教育并具有丰富的实践经验，社会公众对监理工程师的专业技术服务存在较多的依赖。监理工程师在运用其专业知识和技能时，必须十分谨慎、小心，表达自身意见必须明确，处理问题必须客观、公正。同时，必须廉洁自律，洁身自爱，勇于承担对社会、对职业的责任，在工程利益和对社会公众的利益相冲突时，优先服从社会公众的利益；在监理工程师的自身利益和工程利益不一致时，必须以工程的利益为重。如果监理工程师不能遵守职业道德的约束。自私自利，敷衍了事，回避问题。甚至为谋求私利而损害工程利益。毫无疑问必然会因此而面对相应的风险。 1.6社会环境风险

需要指出的是，近年来，监理得到了前所未有的重视。社会对监理工程师寄予了极大的期望，这种期望，无疑对建设工程监理事业的继续发展产生积极的推动作用。但在另一方面，人们对监理认识也产生了某些偏差和误解，有可能形成一种对监理的健康发展不利的社会环境实践表明，推行监理制，对提高工程质量，保证施工安全是起到积极作用的，监理工程师的介入，可以使工程质量和安全更有保证，但监理工程师的工作不能替代承包商来担保工程不出现质量和安全问题。

2如何防范监理工程师的责任风险

责任风险的控制，监理工程师首先必须加强风险意识，提高对风险的警觉和防范，减少和控制责任风险。针对上述监理工程师责任风险的来源，可以考虑从如下方面着手： 2.1严格履行合同这是防范监理行为风险的基础

监理工程师必须树立牢固的合同意识。对于工作中作涉及到的所有合同，都必须做到心中有数，对自身的责任和义务要有清醒的认识，既要不折不扣地履行自身的责任和义务，又要注意在自身的职责范围内开展工作，随时随地以合同为处理问题的依据。业主委托的范围内，正确地行使监理委托合同中赋予自身的权力，合理地运用自身掌握的专业技能，谨慎、勤勉地为业主提供服务。 2.2提高专业技能

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对监理工程师来说，专业技能是其提供监理服务的必要条件，不断学习、努力提高自身的专业技能，是监理工程师所从事的职业对自身提出的客观要求。如果监理工程师墨守成规，不注意学习，仅凭以往的经验办事，就无法适应现代工程项目建设的要求，显然风险也就无法避免。因此，监理工程师绝不能满足现状，他须不断学习，总结经验，提高自身的专业技术功底，锻炼自身的组织协调能力，防范由于技能不足可能给自身带来的风险。 2.3提高管理水平

如前所述，监理单位和监理机构内部的管理机制是否健全，动作是否有效，是发挥监理工程师主观能动性、提高工作效率的重要方面，也是防止管理风险的重要一环，因此，监理单位必须结合实际，明确质量方针，制定行之有效的内部约束机制，尤其是在监理责任的承担方面，更需要有一个明确的界定。 2.4加强职业道德约束

要有效地防范监理工程师职业道德带来的风险。需要解决三方面的问题：一是需要对监理工程师应该遵守的职业道德做出明确的界定；--是需要在此基础上，加强对监理工程师的职业道德教育、使遵守职业道德成为监理工程师的自觉行动；三是需要健全这一方面的监督机制，监理行业协会应该在这方面发挥积极作用。 2.5完善法律体系

迄今我国建设领域法律体系的建立取得了长足的进展，但是，存在的问题也是不少的。主要表现在：不同的法律、法规之间，国家的法律、法规和地方的法律、法规之间存在不少不协调乃至矛盾抵触的地方；法律、法规还大量存在覆盖不到的范围，不少法律的定义不明确。一方面需要不断立法、完善法律、法规的覆盖面，另一方面需要理顺现有法律的关系，对相互矛盾之处要进行修订，对有必要进一步明确的地方进行明确，政府行业主管理部门及有关的行业协会，需要站在更高的角度来认识这个问题，自觉执法，提高执法水平，并且在社会上积极宣传有关的监理法律、法规、使社会能对监理工作程师承担的责任有个正确的认识。 2.6推行职业责任保险

监理工程师对自身因工作的疏忽或过失造成合同对方或其他第三方的损失而承担赔偿的职业责任进行投保，一旦由于职业责任导致了业主或其他第三方的损失、其赔偿由保险公司来承担，索赔的处理过程也由保险公司负责。也就是说，通过市场手段来转移监理工程师的责任风险。这在国际上是一种通行的办法，对于保障业主及监理工程师的切身利益起到很好的作用。需要强调的是，职业责任保险标的没有有形的物质载体，其保险的标的是责任，因此，要开展这种保险，必须首先对监理工程师应当承担的责任进行研究分析，搞清楚他的职业责任和其他责任的区别。特别需要注意的是，监理工程师的责任风险是多方面的，并不是监理工程师的任何责任都能够通过保险来解决。

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3总结

在工程监理工作中，完善监理企业责任制度，明确工程监理责任，提高责任风险意识，应从法律、法规、监理合同和监理业务特点等方面明晰监理责任，认真学习有关的法律、法规，增强法律意识、服务意识与责任意识，严格履行监理合同。逐步建立执业责任保险制度，这不仅有利于提高监理人的责任风险意识，也有利于增强监理人的社会信誉度，树立并保持监理人良好的社会形象。