基金投资管理系统O3.0操作手册(01)-系统介绍教学教材

文档编号： 密 级：机 密

基金投资管理系统O3.0操作手册

系统介绍分册

编制： 夏毓军 审核： 任珊 批准：

基金事业部 2005年 11月

目录

前 言 .......................................................................................................... 3 §1.体系结构 ......................................................................................... 4 §2.技术特点 ......................................................................................... 6 §3.功能特点 ......................................................................................... 7 §4.网络平台 ....................................................................................... 10 §5.系统安全性和可扩展性 ............................................................... 10 §6.服务和技术力量 ........................................................................... 11 第一章 系统介绍 .................................................................................... 13 §1.框架简介 ....................................................................................... 13 §2.使用者分级说明和各自权限说明 ............................................... 14 §3.系统约定 ....................................................................................... 15

前 言

基金投资管理系统O3.0版是一个基于ORACLE数据库，纯三层结构，在多年专业经验的积累下，更好地服务于基金业的应用系统。

首先，基金投资管理系统O3.0版是一个应用系统：这个系统不是一个简单的页面，而是可以处理复杂交易、基金管理、风险控制逻辑、日终资金清算业务的应用系统。而且，它继承了投资基金交易管理系统V2.16的一切优点，并扬长避短，根据当前国内外基金管理公司的体系结构重新设计；

其次，基金投资管理系统O3.0版是一个基于ORACLE数据库的应用程序：为大量的，不断增长的数据，提供强而有力的管理和强大的数据分析、挖掘能力；而ORACLE之所以倍受用户喜爱是因为ORACLE有以下突出的5个特点：

（1）支持大数据库、多用户的高性能的事务处理。ORACLE支持最大数据库，其大小可到几百千兆，可充分利用硬件设备。支持大量用户同时在同一数据上执行各种数据应用，并使数据争用最小，保证数据一致性。

（2）ORACLE遵守数据存取语言、操作系统、用户接口和网络通信协议的工业标准。所以它是一个开放系统，保护了用户的投资。

（3）实施安全性控制和完整性控制。ORACLE为限制各监控数据存取提供系统可靠的安全性。ORACLE实施数据完整性，为可接受的数据指定标准。

（4）支持分布式数据库和分布处理。ORACLE为了充分利用计算机系统和网络，允许将处理分为数据库服务器和客户应用程序，所有共享的数据管理由数据库管理系统的计算机处理，而运行数据库应用的工作站集中于解释和显示数据。

（5）具有可移植性、可兼容性和可连接性。由于ORACLE软件可在许多不同的操作系统上运行，以致ORACLE上所开发的应用可移植到任何操作系统，只需很少修改或不需修改。

第三，基金投资管理系统O3.0版是一个纯三层结构的数据库应用程序，能够在异构平台上运行。TUXEDO中间件的应用已经成熟，而且作为业内历史最悠久、应用最广泛的中间件产品，BEA TUXEDO一直是国内市场上最重要的中间件解决方案。

如此，使得基金投资管理系统O3.0版，拥有了传统程序所不可能拥有的全新特点：完美的数据库性能、强大的业务逻辑处理功能，低要求的客户端、安全的网络管理……

总之，基金投资管理系统O3.0版，是恒生公司根据多年积累的服务于基金行业交易系统的丰富经验，并结合数据库、中间件及其它成熟稳定的IT技术，由经验丰富、技术精湛、业务精通的稳定团队开发而成，并在实际运用中不断完善和发展新的功能，充分保证系统运行的可靠性、稳定性和可扩展性；目前在全国同类产品中处于绝对领先的地位，并已为多家内资或中外合资基金管理公司、社保理事会和保险公司等所采用，系统目前全面支持封闭式、开放式、Lof基金、货币基金、社保基金以及保险公司的资产管理等各类资金管理的证券投资业务。需要指出的是，系统对于其中Lof基金根据证监会要求，实时公布上传基金单位净值，在准确录入发生在基金资产上的资金流向的前提下，均能自动按时正确处理导出上传交易所的公布单位基金净值等的数据；而对于货币基金的银行间业务，系统完全可以实现“无纸化”操作，即通过下达场外指令和分发等做银行间的证券交易业务处理，场外交易（OTC）的流程处理功能以及风险控制，目前系统已经较为成熟，在其他国内同类产品中没有可比性，基金投资管理系统O3.0版有流畅的资金安全和证券持仓的处理方式和运作流程。

§1.体系结构

1）体系结构

DB APP TUX SVR Application

（系统分层体系）

系统的这种分层体系，造就了系统具有三层安全管理。整个安全体系构建原则是利用小权限用户链接，通过一定的算法设计，来获取相应权限的用户名和密码。

我们对基金公司的核心业务系统进行了统一规划，保证基金公司在系统建设上可以根据实际的情况进行实施。在系统平台设计方面选用了主流的系统设计思路即采用成熟的系统平台，以保证系统的安全性与可靠性；在应用系统的设计上采用开放式设计模式，各系统间是相互关联的并进行不同程度的数据交换，同时可以为客户提供数据导入导出工具，保证客户的数据的充分共享和利用。

中间层组合交易服务间的通信机制风险检测...行情数据输出接口系统间数据采集接口其他系统其他系统DB财务系统TA系统OA系统...投资系统DB （系统技术架构）

同时，为了方便相应的服务向第三方用户安全地开放。Tuxedo层的安全性采用强制

Mandatory ACL(强制性ACL)安全。这是，Tuxedo (包括强制性ACL和非强制性ACL)的Mandatory ACL安全保证。

客户端通过Tuxedo框架，调用相应的Service。Service接收Client的请求，链接Database，根据相应的事务处理逻辑，把处理结果返回给Client。 2) 系统Client端构建

Client端版本，由统一版本控制中心维护。统一受到控制中心验证。 Client端完全可配置，组成Client端系统的每个功能，可自由修改。Client端的可执行程序自动更新。 这样，做到系统的所有配置信息、管理信息、日志信息集中管理，方便维护和修改。 3) TUXEDO

BEA TUXEDO是在企业、Internet 这样的分布式运算环境中开发和管理三层结构的客 户/服务器型关键任务应用系统的强有力工具。它具备分布式事务处理和应用通信功能，并提供完善的各种服务来建立、运行和管理关键任务应用系统。开发人员能够用它建立跨多个硬件平台、数据库和操作系统的可互操作的应用系统。BEA TUXEDO是企业、 Internet 分布式应用中的基础主干平台。它提供了一个开放的环境，支持各种各样的客户、数据库、网络、遗留系统和通讯方式。

BEA TUXEDO使分布式关键任务应用系统具有大型主机的性能，从而使这些应用系 统能够应付数以千计的用户，大交易吞吐量，多并行数据库存取和大量数据，同时保持较短的反应时间，较高数据完整性和安全性，并且确保全年３６５天，每周７天，每天２４小时的系统可用性。同时，BEA TUXEDO还能让开发人员和系统管理人员享用分布式运算环境提供的好处，如技术成本的低增长率，灵活性提高，快速应用开发和安装以及业务信息存 取得以改善。

TUXEDO中间件作为业内历史最悠久、应用最广泛的中间件产品。一直是国内市场上最重要的中间件解决方案。有了中间件后，客户端先连接到中间件，中间件再联到数据库。这样做的好处是，在有多个客户端同时连接数据库时，C/S结构需要开设许多用户连接，这样会极大地影响数据库性能。但如果通过中间件连接数据库，极大地减少了为建立连接而消耗的内存。另外，可防止客户端由于网络原因或软件等原因死机后，在数据库中留下死线程或者僵尸进程等。 4）三层结构的概念

随着分布式技术不断发展，在一些大型企业管理系统中，三层结构逐渐取代了两层结构。三层结构是在分布式技术成熟之后建立起来的，它的基本思想是将用户界面同企业逻辑分离，把信息系统按功能划分为表示、功能和数据三大块，分别放置在相同或不同的硬件平台上。主要有以下几层：

(1)表示层：是信息系统的用户接口部分，即人机界面，是用户与系统间交互信息的窗口，主要功能是指导操作人员使用界面，输入数据、输出结果。它并不拥有企业逻辑，或只拥有部分不涉及企业核心机密的应用逻辑。

(2)功能层：是应用的主体，包括了系统中核心的和易变的企业逻辑（规划、运作方法、管理模式等），它的功能是接收输入，处理后返回结果。 (3)数据层：即数据库管理系统（DBMS），负责管理对数据库的读写和维护，能够迅速执行大量数据的更新和检索。 5）三层结构的特点

在三层结构中，表示层和功能层之间的数据交换要尽可能简洁，尽量保证一次业务处理在表示层和功能层之间进行的数据交换少。表示层放在客户端，功能层放在应用服务器上，数据层放在数据库服务器上。由于企业逻辑与用户界面相分离，独立出应用服务器，在很大程度上解决了两层结构所面临的问题。具体说三层结构具有如下的优越性：

(1)用户界面的改变同企业逻辑的改变互相隔离，互不影响，便于系统的修改和维护，大大增强了系统的灵活性。这对软件开发者及用户都有好处。

(2)系统可以把关键性的企业逻辑放在应用服务器上进行集中管理，而不需要放在每台客户机上。对企业敏感数据的访问也可通过应用服务器来进行，而不是由客户机直接进行存取。这就增强了系统的安全性

(3)客户机可共享应用服务器提供的数据和功能等技术资源，有利于提高系统的性能和开发效率。

(4)三层结构实际上也是目前Web应用采用的体系结构，它允许把全部的企业逻辑和业务处理放在应用服务器上，支持纯粹的“瘦”客户机，因此采用三层结构的系统可以较为方便地向Web应用等方向拓展。

§2.技术特点

1） 更好的安全性：

系统对操作员密码采用DES加密算法存放，其算法是离散且不可逆的，并对操作员系统 使用时间及登录的工作站进行检测，使操作员只能在许可的工作站许可的使用时间内使用系统，保证系统的安全性。采用三层结构，用户可根据业务特点允许不同的用户使用不同的中间服务，这样既保证了系统的安全性，又使系统具有相当的灵活性。

为防止非法用户的攻击方便用户版本升级管理，系统采用自动升级程序技术，同时保证操作员运行的程序只是系统许可的程序，进一步提高系统的安全性。 2）更强的业务扩展能力：

系统讲业务逻辑成集中到应用服务器实现，对系统的基本功能以Tuxedo服务的方式提供出来，在前台采用DLL方式进行模块化处理，对基本功能以函数的形式提供给用户，方便用户在已有系统的基础上进行二次开发，从而为用户新业务的扩展提供平滑可靠的方案。 3）更好的性能：

系统采用中间件的负荷均衡能力，有效消除系统的瓶颈，从而在性能上获得大幅度提高；在实时转换端，系统则根据用户席位的配置情况，有效均衡各席位的报盘记录，为用户大规模的资产管理提高强有力的支持。 4）实时的系统消息：

系统将实时消息的功能集成进来，方便用户间的交流，并将系统产生和用户发布的重要消息传递到各操作员，有效提高工作效率，确保用户不错过任何重要信息。 5）更方便的系统接口：

系统提供多种Tuxedo服务调用，DLL函数调用等多种方式的接口模式，用户可在已有系统的基础上方便的开发出系统间的接口，确保用户各系统间的有效整合，同时支持实时自动更新各工作站的DLL前台界面，方便系统管理员管理和维护。 6）更高的可靠性：

系统将核心业务全部集成到UNIX中间服务器上来实现，确保系统比老版本的C/S系统更加可靠。再加上中间件本来的容错机制，保证系统单点故障的情况下可靠运行。对于重要数据，系统提供了完整的复核功能，既可以实现多人复核，又可以单人重复录入复核等方式处理，以确保录入的系统参数、证券数量、资金头寸等关键数据的绝对准确，避免出现交易事故。

§3.功能特点

组合管理部分：

投资组合管理用于组合的管理，主要包括有组合的创建、组合股票及权重的调整、组合指令的关联、组合资金管理、当日组合委托明细查询、组合收益管理、组合个股管理、组合调整历史查询、组合个股权重调整历史查询、风险预警、市场风险以及经理指令、国债指令、场外指令和指令分发等功能。

基金经理不可以直接参与交易，但是可以通过下达指令对实时交易起到宏观管理的作用。指令实质上是一条为完成某项交易的所下达的约束命令。基金经理下达的指令可以有多种风格、多重阀值。可以按交易极限价来作为约束条件、可以用所占持仓量比例作为约束条件、也可以用成本比作为约束条件。指令可以下达给单个或多个交易员。指令的有效日期和时间也是可以预先控制的。系统含有多指令合成委托，一笔委托也可以同时完成多条指令，这样就完善了零头指令的考核机制。另外系统中还有对交易员的交易量管理。

系统具有指令多层监控功能，从基金经理到副总到老总，到分发员，到交易总监，到头寸管理员到交易员。而且层次自己可以控制，可多可少。系统完善政策风险开关和新增大额资金审核。

在本部分主要包括了这些业务：债转股业务；债券申购业务；深圳配股业务；权益自动调整业务；交易日维护功能；费用计算和对帐的误差调整，费用成本等计算更精确，价格精确到小数点8位，保证系统的计算精度，费用计算可以自定义分笔、合笔算法；红股入帐业务；红利的特殊处理；国债利息的特殊处理；可以将国债利息产生的盈亏独立区分出来；佣金的特殊处理；银行间拆借业务支持；银行间拆借可以做多日不定日期的回购；资金共享功能，整个基金的资金既可以合在一起使用，也可以分开独立的几部分使用；回购收益和资本的独立考核功能；人员的资金管理，可以控制人员的资金权限，超过权限部分的资金，必须通过审批后才能使用。

在基金管理中，可以选择每位交易员是否参加交易和执行指令的模式。

交易管理部分：

普通交易员每天交易日使用的主要是交易管理模块。在交易管理模块中，交易员可以进行各种方式、各种类型进行实时交易委托；可以对自己进行的交易及成交实时查询；可以查询基金经理下达的需本人完成的指令；还可以实时行情查询等操作。

交易管理部分应用并实现了用多种交易方式进行交易。分别有：普通单笔个股交易、个股批量交易、时间埋单交易、组合交易、场外交易、公平交易、自动交易和协议存款等。根据市场实时行情和实际需要，交易员可以自己选择某种交易方式进行交易。

系统中的自动交易允许同时有多种监控暂停模式，降低交易风险。 对于网下申购业务，系统有流畅的处理流程。

系统管理部分：

系统管理员专用，对整个交易系统进行管理和数据维护等。

实时转换部分：

用于向交易所的申报、回报和行情代码转入等。实时转换模块使用权掌握在系统管理员手中。必须有一台工作站作为实时转换机，这台转换机对交易所发送的行情路径，

只有读的权限；对发送给交易所的委托路径、回报路径、交易所送来的实时成交、日终清算、结算数据路径有读或写的权限。

实时转换是使得在交易系统中发生的交易和交易所接受平台进行通讯的数据转换装置，它的运行是否正常在白天的实时交易中起着举足轻重的作用。席位交易量负载均衡，一个基金在一个交易所若开2个以上席位报单，可以自动在多个席位上分配委托的记录数。更快的行情转换速度，行情由前台读取改为发请求给转换机服务，大大提高行情转换速度。

系统管理员在设置好了所有基金的席位及各席位的具体委托、成交、行情等指定路径后，系统根据这些设置，在每天开实时转换机的服务时，只需选择当日所使用的席位及每个席位做哪些操作，则转换机根据席位维护和系统参数设置自动进行当日所需的信息转换。

日终管理部分：

所有当日交易的成交清算和结算处理，配股、红股、红利、新股申购、增发、债转股、配债、场外证券交易以及权证交易的特殊处理、数据的录入、数据的划转、当日数据和历史数据的备份及许多报表的打印都在日终管理模块实现。

白天委托成交和日终成交自动匹配检查，减小人为错误。

在本系统中包括了优化的清算接收算法，清算做接收10万条记录只要2分钟。配对更加快捷，配对10万条记录估计在4分钟左右。

系统具有优化数据的对帐算法，上交所深交所根据对帐格式不同，对帐模式不同定义了不同的对帐模式，减小误差。

日终清算的另外的重要内容是资产清算和统计功能，并对应有一套完整的业务流程处理模式：

(1).基金资产的计算：

系统在统计一只基金资产时，由以下部分组成：股票资产、债券资产、回购资产、现金资产、累计应收、累计应付。

基金净值 = 股票资产+债券资产+回购资产+现金资产+累计应收-累计应付。

基金资产总值 = 股票资产+债券资产+回购资产+现金资产+累计应收；也就是基金净值+累计应付。

(2).与财务系统的对帐调整：

在导入财务系统的估值表数据后，在“科目调整”菜单中，如果调整全部科目，则系统根据估值系统的101 + 102 + 111一级科目来调整包含了当天证券清算款的现金资产，103科目来调整交易保证金，其他所有课目都按照财务系统对应的科目调整。股票投资、债券投资、场内场外的回购，系统都不根据财务系统的数值来调整，但是在“市值对帐”功能中可以查到不一致的地方。

特别的是：如果对101，102，111调整单个科目，现金资产不会发生任何变化，而且基金净值也不会发生变化。该操作不起任何作用。

(3).与注册登记过户系统TA的数据导入：

从TA系统导入申购赎回的数据后，系统调整应收申购款、应付赎回款、应付赎回费以及基金份额，并把这些记录保存在申购赎回流水表中。等到了资金交收日时，系统自动减少应收申购款、应付赎回款、应付赎回费，并调整现金，以确保可用头寸的准确。系统目前支持11种申购、赎回开放式基金接口处理模式。

系统的业务逻辑和详细流程：

（业务逻辑结构）

（业务详细流程）

§4.网络平台

网络平台的质量是影响整个系统运行质量的最大因素（另外一个因素是用户接入网络的速度。对于这一点，我们可以乐观地看到它已经不再是一个瓶颈），而且投资也集中在网络平台的搭建上。我们可以给用户提供专业的网络平台构建服务，当然用户也可以自行搭建。然而，对网络平台的维护将更加的花费用户的物力、精力。为此，我们同时向用户提供整体的网络平台托管服务。 1）网站拓扑与硬件环境 典型硬件方案： A． 服务器：

1台DB服务器：（2G内存，73.4G硬盘） 1台应用服务器：（2G内存，73.4G硬盘）

1台DB和应用备用（测试）服务器：（2G内存，73.4G硬盘）

磁盘阵列柜： Sun StorEdge T3 Array Enterprise 或者IBM TotalStorage 7133等 2）软件环境

A． 操作系统：Windows 2000 Server/Windows 2000 Advanced Server 中文版 B． 数据库：ORACLE 8i/9.2i，双机CLUSTER C． Bea Tuxedo 7.1/8.0/8.1 D． HACMP

§5.系统安全性和可扩展性

1）数据安全性

多数据库实例（Instance）设计。

在我们的数据库设计中，强调了数据库的备份，其中备份的可选项包括前台Windows

备份和后台Unix备份。这样，就可以在必要的时候恢复数据库，从而大大的增加数据库的安全性。

同时，在数据库和应用层的双机热备上恒生公司拥有成熟的技术，特别在IBM AIX下的HACMP技术更为常用和可靠，并有多家成功实施运行案例。

独立访问权限设计，第三方用户使用不同的Tuxedo访问账号，相互之间不影响，保证数据的安全。 2）网络安全性

支持多台应用服务器群集，如果一台服务器出问题（如硬件故障或者操作系统崩溃），应用服务可在不影响整体系统运行的情况下自动转移到第二台服务器继续进行。

支持异地服务器镜像，提高抗网络崩溃性。 3）应用安全性

系统对操作员密码采用DES加密算法存放，并对操作员系统使用时间及登录的工作站进行检测，使操作员只能在许可的工作站许可的使用时间内使用系统，保证系统的安全性。

采用三层结构，用户可根据业务特点允许不同的用户使用不同的中间服务，这样既保证了系统的安全性，又使系统具有相当的灵活性。

为防止非法用户的攻击和方便用户版本升级管理，系统采用自动升级程序和严格的程序版本控制技术，保证操作员运行的程序是系统许可的程序，进一步提高系统的安全性。

多级权限控制，层层保护数据安全，每个用户进入系统都要进行登记，都会进行功能权限和数据权限两方面的控制（即：是否允许进入这个功能？进入该功能你能查询或操作多少数据？）。

4）系统的扩展性与负载平衡能力

本系统具有相当良好的系统扩展能力：只需直接增加服务器，经过简单的配置，就能实现系统性能的快速平滑扩展，从而支持更多的业务，并提供更快的系统响应速度和处理能力。所有客户端程序，都可以独自打包为DLL，组成Client端系统的每个元素，可自由修改每个元素的特征。

5）系统后台数据库的高性能

系统将原来负荷重的业务分别转移到中间服务器和ORACLE数据执行处理，充分利用服务器的多CPU的处理能力，使系统性能得到大幅提升。组合交易的处理能力显著提高。 6）系统灵活的交易手段

随着基金规模的扩大和业务的发展，原有的交易手段已不能满足现有的用户需求。系统在充分吸收各客户需求后，交易手段扩充到普通交易、指数交易、组合交易、自动交易、主动式埋单等，并提供基本撤单、批量撤单和证券撤单等自动撤单方式，保证用户的交易请求及时发送到交易所。

7）系统有效的投资绩效考核

结合各基金公司的业务特点，系统提供多层次的考核体系，包括对资产单元的考核、对组合的考核，甚至对个股的考核，用户可根据自己的业务特点规划考核方式。 8）系统具备实时的投资风险检测

投资就有风险，如何有效地发现规避风险是每个投资者都很关注的问题。对此系统提供实时的风险检测监控功能，主要包括政策风险、市场风险、交易风险等，在系统检测到风险后，系统可根据用户设置自动进行相关处理。

§6.服务和技术力量

恒生电子股份有限公司成立于1995年3月，致力于为中国证券、基金业、金融业提

供安全、实用、规范、配套、开放的软件产品；为每一家恒生用户提供专业、及时、长期、发展、多样的服务。目前恒生电子股份有限公司拥有800多名工程师，是中国最著名的金融、证券、基金、CTI、期货、交通行业软件开发商，也是电信、邮政、电子政务等行业重要的软件开发商和系统集成商。

恒生电子股份有限公司是国内最早荣获“计算机信息系统集成国家一级资质”的18家IT企业之一，也是其中为数不多的拥有自主版权的软件企业。2002年位居中国软件百强前列，2001、2002、2003连续三年位列浙江省软件业十强之首。

恒生电子股份有限公司在创建伊始就着眼与国际接轨，早在1999年6月就在全国证券软件行业中率先通过ISO9001国际质量体系认证，长久以来一直成为业界的楷模。目前，恒生电子股份有限公司先后与IBM、微软、Intel、惠普等著名IT企业建立了战略合作伙伴的关系。

IT系统特别是证券、基金的IT系统的应用，在很大程度上需要服务的保证，因此，恒生电子股份有限公司一直把对用户的服务放在最重要的地位。我们认为，服务的好坏可以评价一家公司的水平。向用户提供全面、周到、专业的服务，可以保证系统的稳定、有效运行，符合用户业务的需要，保证用户的投资利益。

高速度响应和二十四小时不间断的服务体系。恒生电子股份有限公司追求创新技术和实有功能的完美结合，强调客户的成功就是我们的成功！ 恒生电子股份有限公司拥有一套完整的，满足ISO9001认证要求的质量保证体系。恒生电子股份有限公司真正把服务作为一项系统工程进行建设，建立完整的质量保证体系，使产品和服务处于受控状态的，也只有恒生电子股份有限公司。

恒生电子股份有限公司具有如下服务保障体系：

1) 合理的服务机构设置：服务总监、客户服务部、维护中心、质量保证办公室、工程室、客户专员室、培训中心、客户文秘、服务监察文秘和分布全国各地的23个客户服务中心。

2) 高水平的专业服务队伍：恒生电子股份有限公司客户代表及服务人员均是大学本科以上学历，同时经过恒生电子股份有限公司的职业培训，对证券、基金行业有良好的理解，能及时发现和满足客户需求。

3 严格的服务工作条例：部门均有自己的工作条例，每个服务岗位均有自己的岗位要求。

4) 高效的办事流程：重要的业务均确定了办事流程，比如客户意见处理等都制订了工作流程，使之处于受控状态。

5) 健全监察制度：设置了服务监察秘书，每周的质保例会和每月的纪检例会，整套服务体系和质量保证体系处于全受控状态，成为一个循环系统。除了加强监察以外，恒生电子股份有限公司还非常重视员工服务意识和质保意识培训。

6) 恒生电子股份有限公司的服务还不止如此，在工程安装质量的控制、用户意见的处理等均有严格的控制流程，同时真正做到了有保障的24小时热线维护；全公司所有的维护手机或传呼24小时开通，以备万一。

第一章 系统介绍

§1.框架简介

基金投资管理系统（以下简称：系统）由唯一登录窗口（见图1-1）进入，各操作员输入正确的各自工号和密码（密码初始为：88888888），[确定]即可进入系统。

（图1-1）

（图1-2）

系统统一的总界面显示（图1-2）。最上面是若干快捷按钮，其快捷按钮功能从左到右依次为：关闭系统、锁系统、更改当前登录的用户、更改当前用户密码、打开工作区和保存工作区、发消息给其它操作员、刷新系统数据和定制常用功能；左边是功能列表，列表中的每个项和菜单项内容是一致的；右边是系统的核心工作区；根据所选菜单项的不同，对应打

开不同的功能页；下边信息条分五部分，最左端是软件开发商恒生电子股份有限公司及logo；第二是提示信息条，根据鼠标落在不同按钮时，系统提示不同的提示信息，帮助操作；第三是当单击时会弹出消息框，用于系统消息发布和广播，及供使用者在线交流等需要，使用者可根据各自需要选择是否显示消息框；第四是系统当前时间；第五是当前登录的使用者名称。

§2.使用者分级说明和各自权限说明

基金管理公司是负责基金具体投资操作和日常管理的机构。其中直接和证券交易相关的角色一般情况下有如下：总经理、投资决策委员会、投资总监、基金经理、基金助理、国债经理、中央交易员、交易员、基金财务、稽核人员、系统管理员。

基金公司角色简介以及本系统模块使用基本划分：

总经理：是基金公司运作的最高管理者，但不直接参与证券交易，应该具有本交易系统的每只基金的运作的所有信息的查询权限；

运营总监：是基金公司日常各个业务系统全程运作的实际执行者和监督者，同时也负责例如登记过户系统、直销系统、基金估值系统、OA系统和投资交易系统等多个系统；

投资总监：是负责控制和监督公司内所有的基金风险，主要使用系统模块是风险控制部分和系统开关设置等；这一角色不是每个基金公司都设有的，根据其基金公司的管理运作实际情况而定，相当于证券投资部的经理，其权限限于公司资金审批，信息查询和指令审批等；

投资决策委员会：一般是由基金公司的副总以及投资总监等以上的人组成的，决定主要、重大的投资方向，其使用本系统主要模块和总经理基本一样，主要是查询和审批等权限；

基金经理：是每只基金的管理者和实际指令下达的操作者，按其投资策略，统一进行投资管理，主要使用系统的模块是组合和指令部分；基金助理是协助基金经理，其使用系统的权限和相应的基金经理基本一致；

国债经理：是专门管理整个基金公司的国债交易，使用系统权限和基金经理基本一样，但只限于国债的指令下达，信息查询以及场外指令和国债指令等，这个角色也是视基金公司具体运作决定的；

中央交易员：也就是通常说的分单员，在交易执行流程中对基金经理下达的指令进行分单，其使用系统权限主要就是指令分发功能；

交易员：是基金公司里唯一直接进行参与证券交易买卖；其使用系统权限主要是证券交易部分，本系统中具体有普通证券交易、公平交易、批量委托、组合交易和埋单委托等多种委托方式，以及和交易流水的相关的查询等；另外场外交易和协议存款等其他业务的数据的完善和同步也是由交易员完成的；

基金财务：一般情况下，基金公司中一只基金配有一个基金财务人员，负责核算本只基金的一切业务来往，使用本系统的权限主要就是财务管理模块部分和资金的划转等，以及和基金估值的进行清算和对帐，以确保当日的基金净值、基金单位净值和可用头寸等的精确，确保下一个交易日的交易的资金使用安全；

稽核人员：隶属于监察部门，就是考核有没有超过各种预先设定的监控限制，包括基金公司的内部控制指标、证监会要求的各项监控指标和单个具体基金产品在基金契约合同里面设置的承诺风险控制指标等，例如“双十”风控、反向交易、股票池控制、成本和市值控制等，本系统中主要有风险监控和运作的查询等；

系统管理员：是专门负责维护本交易系统日常正常运作的信息中心计算机专业人员；本人除了应具备全面而熟练的计算机技能外，还须熟悉基金证券业务；系统管理员虽然不直接参与证券指令下达和证券交易等具体业务的操作，但具有使用本系统所有的权限，保证系统

在开市时间的正常运作和收市后的正确清算结算等，另外就是作为日常系统的各类重要参数维护的执行者，同时承担程序升级与更新，使用本系统的各个业务员的业务协调沟通工作。

本交易系统的每个角色一旦分配好相应的权限后，通常流程下，应当交由基金公司的总经理最后审核并备案，当部分角色在公司业务需要时，要另外调整系统使用权限，需提出书面申请确认后，再由系统管理员统一分配。

§3.系统约定

1． 系统所有的日期格式默认为“YYYYMMDD”，设置时候也按此格式进行，例如：

“19990930”表示“1999年9月30日”；时间显示为24小时制，格式默认为“HHMMSS”，例如：“123009”表示“12点30分9秒”，“91000”表示“早上9点10分0秒”。

2． 维护窗口，带“*”的字段，值是必须输入的。

3． 查询窗口，通常可以通过点击某字段名称按正序  或逆序  排列查询。 4． 系统所有显示和操作，股票的单位为“股”，债券的单位为“张”。 5． 系统会根据每个操作员权限的不同，（菜单权限、基金权限、资产单元、组合权限、

增加删除修改权限……）允许打开不同的功能页，或在同一页内显示不同权限的信息。

6． 系统的默认按钮[F5]除特别指定功能外，均为数据的实时刷新快捷键。

注意：鼠标右键。根据不同的操作功能页，会有不同的操作提示。