XX市体育中心PPP项目实施方案 主办单位： XX市文化广电新闻出版局（体育局、局） 咨询单位： XX省招标集团股份XX 时 间： 二〇一六年十一月三日 参编单位及人员 主办单位 XX市文化广电新闻出版局（体育局、局） XX X大好 戚卫国 目 录
第一章项目概况... 6 一、基本情况... 6 1、项目基本信息... 6 2、实施背景... 6
3、提供的公共产品和服务内容... 7 4、采用PPP模式运作的必要性和可行性... 8 5、运作的目标和意义... 12 6、实施方案编制的目的... 12 7、实施方案编制的依据... 13 8、项目进展及进度安排... 15 二、经济技术指标... 16
部门/职务 市文广新局 市文广新局 联系方式 专心.
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1、项目区位... 16 2、投资规模... 17 3、主要产出说明... 17 4、资金来源... 18
三、项目公司股权情况... 19 1、是否要设立项目公司... 19 2、公司股权结构... 19 第二章风险分配基本框架... 21 一、风险分配基本原则... 21 二、风险分配基本框架... 22 第三章项目运作方式... 25 一、运作方式简介... 25 二、运作方式影响因素... 28 三、运作方式选择... 29 第四章交易结构... 30 一、投融资结构... 30 1、投融资结构体系... 30
2、项目资本性支出的资金来源、性质和用途... 32 3、融资安排... 33
4、项目资产的形成和转移... 35 二、回报机制... 36 1、项目回报机制... 36 2、股东回报机制... 38 3、激励相容机制... 39 三、相关配套安排... 39
1、项目以外相关机构提供的配套设施... 39 2、项目所需的上下游服务... 41 第五章合同体系... 42 一、合同体系构成... 42 1、合同章节体系... 42 2、合同参与主体... 43 3、合同体系法律结构... 44 二、项目边界条件... 45
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1、权利义务边界... 45 2、交易条件边界... 48 3、履约保障边界... 52 4、调整衔接边界... 55 三、合同核心条款... 60 1、双方基本权利义务... 60
2、前期工作及工程建设其他费用的承担... 64 3、项目土地使用权... 65 4、项目设施所有权... 65 5、项目法人制... 65 6、项目融资... 66 7、项目建设及相关... 66 8、项目设施运营维护... 69 9、股权转让限制... 70
10、运营期满后的资产处置方式... 70 11、合资协议及公司章程... 71 12、政府承诺和支付保障... 73 13、税收奖补... 74 第六章监管架构... 76 一、授权方式... 76
1、政府对实施机构的授权... 76 2、实施机构对项目公司的授权... 76 二、监管方式... 76 1、履约管理... 76 2、行政监管... 76 3、公众监督... 77 第七章采购方式选择... 78 一、采购方式... 78 二、资格预审... 79 三、资格条件设置... 79 四、评审办法... 80
五、投标保证金和履约保证金... 81 六、投标报价竞争... 81
专心.
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七、本项目采购程序... 82 八、采购程序及实施计划... 84
第一章项目概况
一、基本情况
1、项目基本信息
项目名称：XX市体育中心PPP项目 项目类型：新建
项目所属行业：社会公用事业 项目所在地：XX省XX市
实施机构：XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）（以下简称“市文广新局”）。 2、实施背景
奥运会成功举办后，中国体育的发展站在了一个新的历史起点上。在奥运会、残奥会总结表彰大会上国家提出了推动我国从体育大国向体育强国迈进的奋斗目标。“十三五”期间国家更加重视体育事业的发展，人民生活水平的不断提高，消费结构的进一步升级，体育已经成为广大的人民群众日常生活的重要组成部分。
专心.
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XX市群众体育事业十多年里得到了空前发展，2000年以来，全市体育人口从不足50万人，达到今天200余万人。但XX市仅于2009年建成一座全民健身活动中心，人均体育设施面积仅0.16㎡，与此同时，每次大型群众体育赛事，如每三年一届老年人运动会、每两年一届的城区职工运动会等也彰显特色体育赛事，都因没有合适的体育场馆不得不分散分时段并租用高校等场馆使用，影响了群众体育赛事的成效。XX市从2003年体育中心被拆迁后，很多体育苗子由于没有场地训练而被迫输送到马XX、XX等地，造成了大量运动员的流失，制约了XX市竞技体育的发展。XX近年来城市建设发展十分迅速，但体育场馆一直成为制约城市建设的缺陷。从城市功能上看，在市政发展过程中对于大型室内场所的需求也越趋迫切，如城市标志性活动、展示、大型招聘、区域会展、商业演出、群众活动等，这一系列的大型公益类、商业类活动的开展都需要大型场所作为必要的硬件支撑，体育场馆也是推广地方特色的经济平台，XX盛产茶叶、石斛、铁、丝、大麻等，但是近年来由于没有体育场馆，所以很多展会活动都只能放在室外广场或公园进行。
鉴于以上背景，为鼓励和引导社会资本参与公用事业建设运营，推广政府和社会资本合作（PPP）模式在XX市公用事业的应用，进一步创新投融资机制，提升城市公用事业的运营绩效水平，XX市人民政府决定启动XX市体育中心PPP项目（以下简称“本项目”），并授权XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）为实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。
3、提供的公共产品和服务内容 （1）体育场
建设一座能容纳30000坐席体育场及配套设施。能提供田径、足球赛事、商业汇演、电视转播、休闲娱乐等服务。 （2）体育馆
建设一座能容纳6000坐席体育管及配套设施。能提供篮球、排球、手球、乒乓球、羽毛球、体操等体育比赛和训练场所，同时可提供文化交流、体育培训、演艺、展示、集会、商业文艺演出和各类会展服务。 （3）体育运动学校
建设一座能容纳500人在校生的体育运动学校及配设施。能提供运动员文化教育、综合训练及生活设施服务。 （4）户外体育设施
设置面积不小于10000㎡的广场。提供满足全民健身需要的室外运动场地（含田径、篮球、足球、网球、门球等运动场地，健身广场及路径）、停车场及公共配套服务。 4、采用PPP模式运作的必要性和可行性 （1）PPP模式运作的必要性
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《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）提出：积极推动社会资本参与公用事业建设运营，通过特许经营、投资补助、政府购买服务等多种方式，鼓励社会资本投资公用事业项目。《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）指出，推广运用政府和社会资本合作模式，是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求，是加快转变政府职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革。是深化财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》（国办发[2015]42号）指出：围绕增加公共产品和公共服务供给，鼓励公用事业等领域采用政府和社会资本合作模式，统筹做好稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险工作。
本项目采取PPP模式运作，是对国发[2014]60号文、财金[2014]76号文、国办发[2015]42号文等文件的重要尝试与实践，是对国家深化改革精神要求的积极响应。通过PPP模式，引入新的资金和机制，有利于解决政府在公用事业领域投资、建设、管理中所面临的多方面问题，具体表现在：
1）实现投资主体多元化，减轻财政负担。通过PPP模式引入社会资本承担公用事业项目的融资、建设、运营等工作，改变过去由政府单一主体从事投资和运营的状况，将建设运营过程中的大部分风险转移给社会资本，一方面可以引进社会资本的先进管理经验，推动在项目设计、施工、设施管理及运营过程等方面的革新，促使社会资本提高建设和运行有效衔接和责任，保证项目在技术和经济方面的可行性；另一方面在引入社会资本投资后，可以平衡政府财政支出压力，节省政府投资费用，缓解政府增量债务，有助于地方政府债务治理。根据国内外相关研究表明，社会资本参与PPP项目建设运营，能为政府平均节省17%左右的建设和运营费用。
2）有助于转换政府职能，提升管理理念。采用PPP模式引进社会资本提供公用事业项目的建设和运营，政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的社会公用基础设施和公共服务的提供者变成监管者，从而保证项目建设质量和公共服务质量。在PPP模式下，社会资本合作方承担项目融资、建设和运营等大部分工作，以换取公共产品与公共服务项目的长期特许经营权。在运营期间，社会资本可充分发挥其运营和管理方式灵活等方面的优势，提高公用事业项目运营服务水平和管理效率，为社会公众提供优质的公共产品和服务。
3）有利于降低运行成本，提高资金使用效益。采用PPP模式，有利于发挥政府机构和社会资本各自的优势，弥补对方身上的不足。在PPP模式下，政府可以发挥作为政策制定者和监督者的角色，在为项目建设做好相关配套服务的同时，可以集中精力做好项目建设运营监管等事项；社会资本可以充分发挥自身在经营管理方面的优势，为降低项目运营成本，提高项目运营效益。
专心.
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4）有利于统筹社会经济效益，提高公众满意度。在PPP模式下，政府部门和社会资本合作，使项目参与各方整合组成专门的项目公司（即SPV），相互取长补短，发挥政府公共机构和社会资本各自优势，弥补对方身上的不足。项目运营方为政府提供更多的资金和技能，促进了投融资体制改革，提高项目在设计、施工、管理等方面的办事效率，传播企业管理理念和经验。
5）有助于合理分配风险，提高项目质量。本项目采用PPP模式操作，可在项目初期就明确风险分配，由政府和社会资本各分担一部分风险，使风险分配更合理，运行风险可控度更高。另外，由于社会资本同时负责项目建设和运营，促使社会资本在项目建设期更加注重项目建设质量，缩短建设周期，以保障项目及时交付和正常运行，大大提高项目融资、建设和运营成功的可能性。
（2）PPP模式运作的可行性
本项目采取PPP模式来开展，具备良好的政策条件和实践基础。2014年以来，国家大力推广PPP模式，鼓励吸引社会资本参与公用事业的建设和运营。成熟的政策环境、丰富的实践经验以及成熟的投资市场，为本项目的顺利开展实施提供了保障和参考。 1）成熟的政策环境
国家及其各部委相继出台了有关鼓励和允许社会资本参与公用事业建设和经营的政策，如《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）。目前，财政部、发改委及相关部委正在全面推广和规XPPP模式。国务院转发财政部、发展改革委、人民银行《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》（国办发[2015]42号），鼓励公用事业等领域采用政府和社会资本合作模式，吸引社会资本参与。2015年4月，国家发改委、财政部等六部委联合下发了《基础设施和公用事业特许经营管理办法》。同时，国务院、财政部、发改委、人民银行等多部门发文鼓励金融机构加大对PPP项目的融资支持力度。一系列政策文件的出台为市政基础设施和公用事业的改革和未来的监管提供了较为成熟的政策环境。 2）广泛的实践基础
自去年以来，国内众多城市开展公用事业领域的市场化改革与探索，为本项目的实施积累了大量的宝贵经验，并形成了一批具有体育场馆项目投资和建设经验的投资人，其经验可以在本项目中充分借鉴与吸收。 3）有效的政府保障
本项目作为XX市新型PPP项目，得到了市政府的高度重视，并成立PPP领导小组，负责重要问题的决策与及时处理，确保项目顺利推进。另外，市政府将本项目中政府承担的付费责任纳入中长期财政规划，为本项目提供财政保障，增加了本项目对投资人的吸引力。 4）完备的前期准备工作
专心.
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为了顺利推进本项目，相关部门开展了大量的前期工作，项目立项、可研、规划、用地、环评、勘测、征迁等前期工作已完成，设计等工作稳步推进，确保本项目具备采用PPP模式的前提条件。 5、运作的目标和意义 （1）项目运作的目标
XX市人民政府通过PPP运作模式，择优选择具有投融资、建设、技术和运营优势的社会资本，双方合资组建的SPV公司将拥有本项目的特许经营权，负责经营管理项目资产，并承担维护和公共服务责任。 （2）项目运作的意义
1）加快完善公共体育服务体系，提高公共体育服务水平，切实提高全市人民的身体素质和健康水平；
2）加强运动员文化教育和综合训练； 3）为广大群众提供体育运动场所及设施； 4）加强青少年强身健体和发展体育塔基工程；
5）提高人民生活水平，提供演艺、汇演、会展、休闲娱乐、培训等服务。
6）将进一步提升和推进全市广电事业和产业深层次的发展，满足人民群众的精神文化需求，带动XX市区西部的商业旅游开发。 6、实施方案编制的目的
本方案旨在通过对XX市体育中心PPP项目实施的背景、项目概况、边界条件、风险分配、运作模式、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式选择、支付保障、资产处置、财务分析、项目的投资回报及价格测算等内容的研究，从政府的角度审慎地分析研究此次PPP运作能够达到的主要目的、存在的主要问题及相应的解决方案，为政府决策提供参考，推动本项目PPP的具体实施。 7、实施方案编制的依据
（1）我国PPP项目合同相关法律关系的确立和调整依据，主要是现行的民商法、行政法、经济法和社会法，包括《民法通则》、《合同法》、《预算法》、《体育法》、《政府采购法》、《公司法》、《担保法》、《保险法》、《行政许可法》、《行政处罚法》、《行政复议法》、《民事诉讼法》、《仲裁法》、《行政诉讼法》、《会计法》、《土地管理法》、《建筑法》、《环境保护法》等。
（2）国家在相关的政策法规中也明确了有关PPP项目的诸多指导意见和办法： l 《国务院关于加强城市基础设施建设的意见》（国发[2013]36号）； l 《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》(国发[2014]43号) l 《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》(国发[2014]45号)
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l 《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发[2014]60号) l 《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》(国办发[2015]42号)； l 《国务院办公厅关于进一步做好民间投资有关工作的通知》（国办发明电〔2016〕12号）； l 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（六部委[2015]25号）； l 《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）； l 《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金[2014]76号)； l 《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南的通知》(财金[2014]113号)； l 《关于进一步共同做好政府和社会资本合作（PPP）有关工作的通知》（财金[2016]32号）； l 《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金[2016]90号）； l 《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》（财金[2016]92号）； l 《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》（财库[2014]214号）； l 《XX市人民政府关于推进政府和社会资本合作的实施意见》（六政〔2015〕7号）； l 《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）； l 《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部18号令）； l 《建设项目经济评价与参数》（第三版）； l 《市政公用设施建设项目经济评价方法与参数》； l 《可行性研究报告》； l 其他与项目相关的文件资料； 本项目依据以上相关法律和政策意见设计并实施。 8、项目进展及进度安排 截止目前，本项目规划设计工作已基本完成，前期工作进度如下（表1-1）： 表1-1 本项目前期工作进度 序号 前期工作内容 1 2 3 4 5 6 项目立项批复 完成情况 已完成 项目可行性研究报告及批复 已完成 项目环评批复 已完成 项目规划选址、规划用地许可 已完成 用地预审 项目初步设计批复 已完成 进行中 专心.
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序号 前期工作内容 7 8 施工图设计及审查 征地拆迁 完成情况 进行中 进行中 当前，本项目整体实施推进计划如下（表1-2）： 表1-2 项目整体实施计划 序号 项目实施主要阶段 1 2 3 4 主要工作节点 完成/拟完成时间 2016年5月 初步确定项目操作模式 拟定项目以PPP模式实施 项目识别 项目准备 项目采购 完成物有所值论证和财政可承受力论证 2016年10月 完成实施方案审批 选定项目合作伙伴 项目开工 2016年10月 2016年11月 2016年12月 2019年12月 2019年12月 2031年12月 5 项目建设 工程竣工 项目竣工验收合格移交 6 项目移交 合作期满移交
二、经济技术指标
1、项目区位
项目位于XX市淠河西岸赤壁路大桥对应的西北处地块340亩（河西纵三路以东、河西纵四路以西、河西三环以南、景观大道以北），以及河西三环以路以北、河西纵四路以西交叉处地块30亩。 2、建设运营内容 （1）建设内容
体育中心项目总用地面积370亩，总建筑面积合计为9.4万平方米。 1）体育场
设座席30000个，规划建筑面积5.5万平方米，定位于全省综合性比赛中型甲级体育场。包括：8条道400米环形跑道；8-10条西直道；跳高、跳远、撑杆跳场地个2个；标枪、铅球、铁饼、链球投掷区各2个；障碍水池1个；同时，体育场含天然草坪足球场、标枪、铁饼、链球投掷区；运动员公寓28间；餐厅500平方米左右；配备运动员、首长贵宾、赛事管理、场馆运营、媒体记者等多功能用房等。
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2）体育馆 设座席6000个（固定加活动），建筑面积约2.7平方米，定位于全国单项比赛的小型乙级体育馆。主要用于篮球、排球、乒乓球、手球、体操等体育比赛项目和训练场所；同时赛后可作为文化交流、培训、演艺、展示的场所，用于大型集会、商业文艺演出和各类会展等。 3）体育运动学校 设计容纳在校运动员约500人，建筑面积约1.2万平方米，其中配置教学和宿舍面积0.8万平方米，并建设综合性训练馆和食堂等设施约0.4万平方米 （2）运营内容 1）项目设施维护：红线X围内房屋建筑（体育场、体育馆）附属公共设施（供排水、强弱电、暖通等）配套设施（广场、景观绿化等）室内外体育设施（田径、场地、器材等体育设施）的管养与维护和物业管理服务； 2）项目运营：全民健身、竞技体育、体育旅游、体育会展、体育商贸、康体休闲、场地开放、健身服务、竞赛表演、体育培训、运动指导、健康管理、冠名和广告等无形资产开发、演艺事业、会展、商业开发、物业管理等。 3）体育运动学校不在本次运营X围内（但需负责质保期内工程建设质量）。 3、投资规模 项目总投资约7.3亿元（不含征迁费、户外公共体育设施），其中体育场投资38156万元，体育馆投资22513万元，体育学校投资12332万元。总投由工程费用62249万元、工程建设其他费5344万元、预备费5407万元构成。 4、主要产出说明 （1）项目主要产出物 30000座体育场一座，6000座体育馆一座，容纳500人体育运动学校一所。满足全民健身、竞技体育、体育文化培训、体育训练、演艺产业、会展、休闲娱乐、文化交流等服务需要。 表1-3 体育中心技术经济指标 主要技术经济指标 总用地面积 总建筑面积 分项技术经济指标 246668㎡ 主体育场 9.4万㎡ 体育场主体 59998㎡ 37438㎡ 22560㎡ 30000个 19800㎡ 地上建筑面积 79100㎡ 其中 体育大平台 其中 地下建筑面积 14900㎡ 体育场座位数 建筑占地面积 30366㎡ 体育馆 专心.
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总停车数量 1312辆 总座位数 6000个 地上停车数量 817辆 其中 地下停车数量 495辆 建筑密度 容积率 绿地率 13% 0.35 其中 活动座位数 2200个 其中 固定座位数 3800个 体育运动学校 教 室 宿 舍 23900㎡ 24间 250间 29% （2）产出物的质量标准
工程设施符合《建筑工程施工质量验收统一标准》、《室内体育场馆验收规X》、《园林绿化工程施工及验收规X》等国家相关质量标准；
体育中心运营符合《体育场馆运营管理办法》、《大型体育场馆基本公共服务规X》、《大型体育场馆运营管理综合评价体系》等国家及地方相关标准。 4、资金来源
l 资金来源：财政资金
l 资金性质：一般性公共预算支出 l 用途：政府购买服务
三、项目公司股权情况
1、是否要设立项目公司
本项目PPP模式运作下将设立有限责任项目公司，政府授权XX城投--XX市城市建设投资XX（以下简称“XX城投”）作为政府方出资代表，与社会资本共同出资组建项目公司。项目公司资本金为项目总投资的20%，资本金随项目需求到位，项目公司的资本金专门用于本项目的投资、建设、运营及维护等。 2、公司股权结构
根据财政部和国家发改委关于政府和社会资本合作（PPP）模式推广的相关政策，在本项目中，政府可以直接参股PPP项目公司，通过政府与社会资本进行股权合作，以更好地实现PPP“风险共担、利润共享”机制，这主要基于以下考虑：
（1）降低社会资本投资负担——政府出资参股，有助于降低社会资本的总体资金负担，有效提高项目公司的资本金实力，保障项目公司的资金支付能力，使得项目抗风险能力大大增强。
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（2）优化项目协调机制——政府参股可以提升项目公司的透明度，降低社会资本对政府或第三方的协调难度，优化项目内外部协调机制；
（3）强化政府监管职能——作为股东角色参与项目公司的投资、运维、管理等决策，有助于在行政监管之外增强政府方在股东管理、风险控制等监管方面的作用，引导项目公司注重公众利益。
根据财政部《PPP项目合同指南》的说明，为了充分发挥社会资本的积极性，政府及其所属机构在项目公司的股权比例处于参股地位，对项目公司的运营管理不具有实际控制力及管理权。因此，本项目以政府直接投资参股的形式，建议占股比例不超过10%（占项目公司资本金比例），仅作为政府管理便利与合作行为，主要考虑以下几点内容： 1）本项目政府占股超过10%，则不利于提高社会资本对本项目的投资意愿。
2）本项目虽然在采购文件中明确了政府向项目公司支付的所有规则，但项目公司内部仍然涉及大量社会资本方关联交易，政府在项目公司的股权收益难以有效保障，因此考虑政府持股比例为5%，剩余由社会资本方持股。
第二章风险分配基本框架
一、风险分配基本原则
“风险共担、利润共享”是PPP项目运作的基本原则，而传统观点认为“采用PPP模式就是要把尽量多的风险转移给社会资本”和“承担较多的风险就可以获得较多的回报(从而把承担风险看成是获得高额回报的机会)”是不合理的。在现实操作中，让社会资本承担其无法承担的风险，一旦风险发生时又缺乏控制能力，必然会降低社会资本提供公共设施或服务的效率和增加控制风险的总成本。由此可见，最优的风险分配并不是将所有风险都转移给社会资本方，而是寻求一种方案实现政府方和社会资本方的总管理成本最小化。因此，在PPP实际运作中必须合理分担项目风险。
根据财政部《PPP项目合同指南》（试行）说明，PPP项目应当按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。 本项目中，风险分配应遵循下列基本原则：
（1）承担风险的一方应该对该风险具有控制力、最有效率；
（2）承担风险的一方能够将该风险有效应对（例如通过购买相应保险）； （3）承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；
（4）如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。
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二、风险分配基本框架 根据《PPP项目合同指南》（试行），按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本之间合理分配项目风险。 按照“风险由最适宜的一方来承担”的原则，在本项目中，项目设计、建造、财务和维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和项目公司合理共担。 风险分配方案以风险最优分配原则为核心，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制、市场风险预测能力、社会资本风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。 本项目的风险分配框架如下表： 表2-1项目风险分配框架及应对措施 风险类别 风险承担方 风险防X措施 经营权收回/违背 征用/公有化 法律和政策风险 法律变更 税收变更 规费调整 审批获得/延误 行业规定变化 本项目设计工作由社会资本负责，如因设计不当导致社会社会资本损失，应由社会资本自己承担；政府应加强对设计文资本 件的审核、优化，要求项目提供必要的设计审查。 政府方 负责征地拆迁的部门应向市政府提交工作计划书，严格按时完成土地拆迁工作。如因未按期完成土地拆迁，应顺延项目合作期限并补偿。 政府应通过PPP合同约定该部分风险出现时应给予社会资本的补偿形式及金额。 政府政府应通过PPP合同约定该部分风险出现时应给予社会资承担 本的补偿形式及金额。 设计不当 建设风险 土地使用 政府定额人工费上涨 方 专心.
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风险类别 风险承担方 风险防X措施 承包商违约 工程质量 工地安全 劳资/设备的获取 劳工争端/罢工 效率低/材料浪费 建造成本超支 人工价格上涨 材料、机械费上涨 完工风险 技术不过关 考古文物保护 地质条件 场地可用性/准备 政府方许可的工程/运营变更 公共设备服务提供 融资失败 融资成本高 财务利率变化 风险 外汇风险 偿债风险/流动性风险 社会社会资本应加强财务管理、合理运用财务管理技术，预防资本 财务风险，并自行承担由此产生的费用及损失。 社会资本应加强自身项目管理能力，按照PPP合同规定的社会服务质量标准提供服务，并自行承担由此产生的费用及损资本 失。 政府方 政府与社会资本应友好协商，合理共担损失。 专心.
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风险类别 风险承担方 风险防X措施 社会资本破产 融资机构介入权行使 运营成本超支 维护风险 服务质量不达标 移交前设施状况社会资本应加强自身运营服务的管理与考核，按照PPP合运营社会未达标 同规定的服务质量标准提供服务，并自行承担由此产生的风险 资本 费用及损失。 移交后设施状况未达标（缺陷责任期内） 人工、材料价格上涨 合同文件冲突 法律风险 第三方延误/违约 其他不可抗力 其他风险 剩余风险
第三章项目运作方式
所谓项目运作方式，是指对政府与社会资本在PPP项目全寿命周期内权利义务的安排，具体选择主要取决于收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素。
共同政府与社会资本应友好协商，合理共担损失。 承担 委托方 分别按照工程建设不可抗力承担的相关原则分别承担 承担 共同按照PPP合同规定，政府与社会资本合理共担损失，并合承担 力克服事件、恢复运作。 一、运作方式简介
PPP是“Public-Private-Partnerships”的简写，译为“公私合作制”，是公共部门通过与私人部门建立一种伙伴关系来提供公共产品或服务的一种方式。对PPP内涵的界定有广义
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和狭义之分。广义的PPP泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系；而狭义的PPP理解为一系列项目融资模式的总称，是指公共部门与私人部门共同参与生产和提供物品和服务的制度安排，是一种项目融资方式，如特许经营、租赁合同模式、管理合同模式等。具体运作模式如下：
l 委托运营（Operations & Maintenance，O&M）：
是指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。
l 管理合同（Management Contract，MC）：
是指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付管理费。 l 建设-运营-移交（Build-Operate-Transfer，BOT）：
是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。 l 建设-拥有-运营（Build-Own-Operate，BOO）：
由BOT方式演变而来，二者区别主要是BOO方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。 l 建设-拥有-运营-移交（Build-Own-Operate- Transfer，BOOT）：
由BOT方式演变而来，二者区别主要是BOOT方式下社会资本或项目公司在运营期拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款。 l 转让-运营-移交（Transfer-Operate-Transfer，TOT）：
是指政府将存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。 l 改建-运营-移交（Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT）： 是指政府在TOT模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式。 l 租赁-运营-移交（Lease-Operate-Transfer，LOT）：
是一种将存量及新建公共资产的运营管理职责、维护职责以及用户服务职责转移给社会资本的PPP运作模式，政府仍然承担公共资产投资的职责并保留公共资产的所有权。社会资本通过向使用者收费的方式回收运营维护成本，同时将部分收费返还给政府，作为存量公共资产租赁费用并用于新增资本性支出。LOT模式的应用目的在于引入先进的运营管理技能和经验改善公共服务水平，进而提高公共资产经营绩效，为政府持续投资提供资金支持。LOT模式在国内的独立应用较少，通常与BOT等其他运作模式组合应用。 l 建设-移交-运营（Build-Operate-Transfer，BTO）：
专心.
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是指由社会资本或项目公司承担新建项目融资、设计、建造、运营等职责，建设完成后先将项目资产及相关权利等移交给政府，政府将运营管理职责交给社会资本，政府则向社会资本分期支付回购款、资金占用成本和运营维护费用的项目运作方式。
国内外常见的PPP项目运作方式主要包括：委托运营（O&M）管理合同（MC）转让-运营-移交（TOT）改建-运营-移交（ROT）建设-运营-移交（BOT）和建设-拥有-运营（BOO）。除此之外，国内外PPP项目实践中应用比较普遍的运作方式至少还包括：租赁-运营-移交（LOT）建设-租赁-移交（BLT）BTO、区域特许经营（Concession）或DBFO（设计-建造-融资-运营）等。
PPP项目运作方式的选择通常借助于决策树分析工具，如图3-1所示。 图3-1运作方式选择决策树
二、运作方式影响因素
针对本项目特点，从以下方面分析运作方式影响因素：
（1）收费定价机制：采用可用性服务费+绩效服务费付费形式，体育项目属于公用事业性项目，虽然有一定收益，但在国内体育消费水平难以弥补项目建设和运营成本，因此由借助社会资本的项目建设管理能力和专业运营水平，有利于提高服务质量和降低全寿命周期成本。 （2）项目投资收益水平：体育项目投资收益水平一般，运营期收益水平相对较低，项目投资回收期相对较长，运营期设计应相对合理。
（3）风险分配基本框架：社会资本承担财务、设计、建设、运维风险，政府方承担政策、法律风险，双方共担不可抗力风险，因此合作期限需要覆盖建设期和运营期。
（4）融资需求：本项目由项目公司负责融资，项目公司需要以项目资产或预期收益为担保获得项目融资，目前国内金融机构对PPP项目融资渠道已得到拓展，以项目预期现金流为担保的有限追索或无追索项目融资可得到金融机构支持，从资产转让项目税费策划方面考虑，项目可以选择不拥有项目资产所有权，但项目公司在合作期内需要获得项目特许经营权。 （5）改扩建需求：本项目设计中已适当超前考虑，合作期内不考虑改扩建。如确需实施改扩建，相关费用由社会资本和政府方按照国家、省市相关计价规则经审计后确定。 （6）期满处置因素：本项目采用运营期满向政府方移交管理的项目设施的处置方式。
三、运作方式选择
综上影响因素分析和我们所做的调研及访谈，结合国家有关于PPP的政策及类似体育场馆PPP实务经验，建议本项目采取PPP中的DBFOT的运作方式。考虑到体育市场培育、人气聚
专心.
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集等因素，建议本项目合作期限为建设期3年+运营期12年。项目资产所有权属于政府方，项目特许经营权属于项目公司。
本项目DBFOT运作，即由XX市人民政府授权XX城投与社会投资者共同出资设立PPP项目公司，XX市人民政府授予项目公司特许经营权；在授权期限内由项目公司负责本项目的投资、融资、建设及运维，政府通过支付服务费和允许部分项目在政府核定价格后面向使用者低收费的方式使项目公司获取合理的投资回报。本项目授权经营期为12年(不含建设期3年)，在授权期限结束后将管理的项目整体资产移交给XX市人民政府或其指定的相关部门。 图3-2 本项目PPP运作方式
第四章交易结构
PPP项目的交易结构主要包括投融资结构、回报机制和相关配套安排三方面内容。PPP模式下，政府与社会资本将各自发挥优势，共同致力于提升项目运作效率。其中，社会资本充分发挥其技术、运营及管理的综合优势。政府方则在项目规划、前期准备以及项目实施监管方面发挥重要作用。本项目虽然可以向部分用户收取一定费用，但前期难以弥补运营成本，宜采用“可行性缺口补助”的回报机制，即政府补助购买服务。
一、投融资结构
1、投融资结构体系
专心.
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图 4-1 本项目投融资结构体系 注：虚线框表示或有。 本项目投融资及回报机制的基本机理如下： 第一，由XX市人民政府授权XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）为本项目实施机构。授权XX城投作为政府出资方，与中标社会资本共同入股项目公司。 第二，由XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）负责本项目各方面的统筹协调，以保障项目顺利实施。 第三，在选定社会投资人后，XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）作为政府方签约人，与依法选定的社会投资人签订PPP项目合同，待项目公司成立后，再与项目公司签署关于由项目公司承继PPP项目合同的补充合同。 第四，项目公司要按照PPP项目合同的相关规定，尽快完成项目融资及交割工作。 第五，在顺利融资之后，项目公司需严格按照PPP项目合同的有关规定，负责进行本项目的投资、建设和运营。 第六，政府方将项目投融资、建设、运营及维护等工作全部交给项目公司，由政府向项目公司购买可用性服务（符合验收标准的公共资产），以及购买为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务）。相应地，政府方需向社会资本支付可用性服务费和绩效服务费。其中，可用性服务费主要包括项目建设总投资及必要的合理回报。绩效服务费主要包括本项目实施X围内的运营维护成本缺口及必要的合理回报。 本项目投融资资金结构如下表所示： 表 4-1 本项目投融资资金结构 序号 融资方式 1 资本金 融资金额 备注 14600万元 总投资的20% 1.1 其中：政府授权平台 730万元 股权比例5% 1.2 社会资本 2 合计 专心.
13870万元 股权比例95% 58400万元 总投资的80% 73000万元 债务融资 .
2、项目资本性支出的资金来源、性质和用途 （1）资金来源和性质：
1）股权资金来源和性质：本项目PPP模式运作下将设立有限责任项目公司，项目资本金为项目总投资的20%，政府方和中标社会资本按股权比例投入资本金。股权资金来源主要包括以下方式：
l 社会资本投资，来源于社会资本企业自主投资资金（现金、企业债券、公司债券、定增、基金、信托、IPO等）；
如，社会资本端PPP产业基金投资模式（投贷结合）：
图 4-2 社会资本端引入PPP产业基金投资模式
l 政府投资，来源于财政拨款、专项资金、前期费用作价出资、基金、信托等。 政府端PPP产业引导基金投资模式（以XX省城镇化PPP基金为例）：
专心.
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图 4-3 政府端引入PPP产业引导基金投资模式
2）债务资金来源和性质：股东借款、银行贷款、其它金融机构贷款、银行间市场债务融资工具、中期票据、企业债券、项目收益债、项目收益票据、资产证券化、融资租赁、资管计划、保险投资债权计划、信托等。 （2）用途
只得用于本项目下的建设、运营和维护。 3、融资安排
项目总投资除资本金投入之外，剩余80%的资金缺口由项目公司以股东借款、金融机构贷款等方式筹措。 （1）融资方式
项目公司为了本项目融资，可将其在PPP项目协议下的各项权益（如收益权、保险收益权等）及之上设置质押或以其他方式设置担保权益。
若需采用股东担保筹集本项目债权资金，有以下几种方式可供选择：股东担保融资、有限追索项目融资或无追索项目融资等方式。
1）采用股东担保融资的，建议由各股东方按其在项目公司所占股权比例对项目公司债务融资提供担保，但此举会增加各股东方的或有债务；
2）采用有限追索项目融资的，在项目建设期，建议由各股东方按照各自在项目公司中的持股比例为项目公司的债务融资提供担保，项目建设完工后，转为无追索项目融资，各股东方撤销在建设期提供的担保；
3）采用无追索项目融资的，项目公司以自身拥有的资产或权益作为融资担保，项目公司各股东方仅以资本金为限承担相应的责任或风险。项目公司可以为本项目融资之目的，将其在 PPP 项目协项下的各项权益（如 PPP 项目协议项下的预期收益权、保险受益权等）及项目公司拥有的资产（包括动产、不动产和无形资产）之上设置抵押、质押或以其它方式设置担保权益。
在本项目中，我们建议尝试无追索的项目融资，但如果项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本方通过股东贷款、社会资本股东为项目公司的债务融资提供符合银行授信要求的全额担保、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。 （2）融资便利
项目实施机构应协助和支持项目公司与金融机构、关联企业之间的贷款、借款协议。 项目公司在本项目相关权益之上设定担保物权的，应事先征得项目实施机构的书面同意。
专心.
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（3）直接介入条款 当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据直接介入条款代位行使项目公司股东权利，要求项目公司改善管理、增加投入、临时接管项目、或指定政府方/实施机构认可的合格机构接管项目。在直接介入条款约定期限内，触发直接介入的重大风险解除的，债权人应停止介入。 （4）再融资 出于本项目建设投资、项目设施运营维护，以及大规模重置更新或改造之需要，在征得政府方书面同意的前提下，项目公司有权依法通过发债、资产证券化、以增资方式引入股权合作者、设立基金等方式进行再融资。项目实施机构应协助和支持项目公司进行再融资。 4、项目资产的形成和转移 （1）项目资产的形成。 项目建成后，由项目实施机构会同XX市住建委等相关单位组织设计单位、施工单位、监理单位以及项目公司对项目进行整体竣工验收，项目公司将相关竣工验收资料报城市建设档案管理部门归档保存，项目资产所有权应属于政府方或其指定机构。 （2）项目资产的转移。 项目运营期满，若无补充协议或特殊的安排，项目实施机构在完成付费后，自动无偿收回项目经营权，项目公司负责做好移交准备工作，并密切配合项目移交工作。 （3）添购资产归属 项目公司在运营过程中，因运营需要购置的动产与不动产，归项目公司所有；项目公司的财务资料以及专属于项目公司的其他资料，由社会投资人保存。 二、回报机制 PPP项目的回报机制主要包括项目自身的投资回报机制以及项目公司股东的投资回报机制两个层面。 1、项目回报机制 项目回报机制指的是项目收入的来源方式，主要包括政府付费、使用者付费、可行性缺口补助，由项目自身经营属性所决定。项目回报机制决定了社会投资者的回报方式及稳定性，是PPP项目运作成功的关键。根据项目自身经营属性，项目总体回报机制有三种，如下表所示： 表 4-1 PPP项目回报机制 PPP项目回报机制 项目 收入来收入形式 源 适用项目类型 专心.
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使用者付费 可行性缺口补助 政府付费 消费者 最终由消费者直接付费购买公共产品和服务 经营性项目（燃气、自来水） 由政府以财政补助、股本投入、优惠贷款和其他消费者准经营性项目(污水优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司经济&政府 处理、垃圾处理等) 补助 政府 政府直接付费购买公共产品和服务，主要包括可非经营性项目（市政用性服务费、使用量付费和绩效服务费 道路、环境治理等） 本项目虽然可以通过商业运营向部分用户收取一定费用，但是因为其公益属性在项目前期难以弥补运营成本支出，属于准经营性项目，项目公司投入的资本性支出宜采用“可行性缺口补助”的回报机制，即政府补助购买服务。具体而言，我们建议本项目按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向项目公司购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），相应地，政府需向项目公司支付可用性服务费和绩效服务费，同时项目公司可面向部分使用者收取服务费。其中，可用性服务费指项目公司为本项目建设符合适用法律及PPP合同规定的竣工验收标准的公共资产之目的投入的资本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括项目建设总投资（含工程建设其他费用）融资成本、税费及必要的合理回报；绩效服务费指项目公司为维持本项目可用性之目的和运营提供的符合合同规定的绩效标准的运营维护服务成本与使用者支付服务净收益而需要获得的服务收入补助，主要包括本项目红线X围内的项目资产运营维养成本、税费及必要的合理回报。
市财政局根据 PPP 项目合同的约定向项目公司支付可用性服务费和绩效服务费。 绩效考核机制：分两个层级，分别为建设期绩效考核标准和运营期绩效考核标准，详见附件1-3。
图4-4 回报机制结构图
2、股东回报机制
（1）政府方股东回报机制：
项目公司的政府方出资代表对项目公司的资本性投入主要通过项目公司的利润分红收回。通常情况下，政府方出资代表可按其在项目公司所占股权比例获得分红。在采用利润分配调节机制对社会资本方股东进行投资收益补贴的情况下，政府方出资代表获得的利润分配比例可能低于其在项目公司所占股权比例，甚至不参与利润分配，具体以 PPP 项目合同的约定为准。
（2）社会资本方股东回报机制：
专心.
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如政府方是通过招标方式选择的本项目社会资本，且其同时具备相应的施工总承包资质、能力及经验的，则社会资本方除按章程的约定获得作为股东的分红外，还可以通过与项目公司签署施工总承包合同的方式获得相应的施工利润等。 3、激励相容机制
可用性服务费及绩效服务费在运营年度每年度支付一次。
通过激励相容机制的设计，使社会资本方利己的经济理性行为产生有利于政府和社会公众总体利益的结果。本项目中包含的激励相容机制主要体现在三个方面：
其一，项目公司需同时承担本项目的建设及运营维护等，政府方通过设置了可用性绩效考核指标和运营维护期绩效考核指标，且运维服务的优劣决定运可行性缺口补助的多寡（PPP 项目合同中设置了明确的奖惩机制），建设期内项目建设质量的优劣将直接影响社会资本在运营维护期的成本高低，以有效激励社会资本从项目全生命周期成本统筹考虑本项目的建设及运营维护等。
其二，通过公开竞争程序将可用性服务费和绩效服务费确定在一个合理X围内，并鼓励社会资本通过改善管理、提升效率等以增加收益，有利于对项目全生命周期成本的控制。 其三，对体育中心的运营设置保底收益和超额收益分成机制，有利于维持项目公司运营期前期市场培育阶段收支的稳定性，又能保证项目后期若产生超额收益具有合理的分享机制，有利于发挥社会资本的专业运营能力、降低政府投入、发挥市场机制的资源配置作用。
三、相关配套安排
1、项目以外相关机构提供的配套设施 l 建设用地：
由项目实施机构获得项目土地使用权后，无偿向项目公司提供本项目的建设用地。 拟建地点场地平整，交通便利，环境安静，地形规整，基本为空场和草地，并有少量树木；周围城市路网规划完整，北、东、南侧紧邻城市干道。 l 动拆迁等项目配套：
由项目实施机构负责完成相关动拆迁工作，如有政府方有需要，政府方将配合开展工作。 l 市政管网配套
项目建设前，由项目实施机构无偿给项目公司提供完整本项目X围内的管网分布资料。 l供水：
XX市建成区市政供水管网系统完善联通，供水管网可以满足项目的建设运营需要。 l排水：
XX市建成区市政排水系统主要为雨污分流制，管网系统健全，能够满足项目建设运营需要。
专心.
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l电：
XX市建成区供电系统和供电容量近年来基本满足社会需求状况，特别是对公共服务设施的供电保障是完全保障的，市政现状供电设施和供应电源点可以满足项目需要。 l供气：
XX市建成区的燃气管网已覆盖整个建成区，可以满足项目的建设运营需要。 l施工条件：
项目建设是在已经规划的城市建设用地的空地上进行，施工作业场地富裕，满足开展大型建筑施工的需要；临时施工设施的条件和大型施工机械的进场条件均能满足要求；场地现有内部道路交通可有效通达至城市道路交通系统。 2、项目所需的上下游服务 l 上游服务：/。
l下游服务：政府方应尽量协调将一些地方赛事、展会等安排在本项目中。
第五章合同体系
一、合同体系构成
1、合同章节体系
合同依据发改委《政府和社会资本合作项目通用合同指南》（2014年版）财政部《PPP项目合同指南》（试行）以及国家、XX省、项目属地政府和相关部门对本项目建设的相关法律、法规、标准、规X等编制。包括但不限于以下合同：（■表示适用） ■PPP主合同 ■股东协议 ■公司章程 ■设计合同 ■施工合同
□设计施工总承包合同 □设计-建造合同 □EPC合同 ■运营服务合同 □原料供应合同
专心.
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□产品或服务购买合同 ■融资合同 ■担保合同 ■保险合同 图5-1 基本合同体系图 本项目合同主要内容和条款包括以下核心内容：总则、合同主体、合作关系、投资计划及融资、项目前期工作、工程建设、政府主体移交项目、运营和服务、社会资本主体移交项目、收入和回报、不可抗力和法律变更、合同解除、违约处理、争议解决，以及其他约定等15个模块。 2、合同参与主体 根据《政府和社会资本合作模式操作指南》（财金〔2014〕113号）第十条的规定：政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。 项目实施机构为XX市文化广电新闻出版局（体育局、局），本项目实施机构在运营阶段同时承担政府方绩效管理责任。 表 5-1 合同参与主体及职能表 项目参与主体 主体职能 l PPP合作授权主体，授予项目公司（SPV）特许经营权； XX市人民政府 l 项目公司（SPV）建设与运维服务的管理监督方之一； 及授权部门 l 本项目PPP项目合同签署方之一； l 履行政府参股项目公司（SPV）出资义务主体； l 代替政府对项目公司（SPV）持股； l 项目公司（SPV）股东协议的签署方之一； 政府方 l 履行控股项目公司（SPV）出资义务主体； l 控股项目公司（SPV）； 社会资本方 l 负责项目融资 l 负责项目建设、运维、管理全过程以及期满之后的移交； l 接受XX市人民政府及相关部门的监督与管理。 3、合同体系法律结构
专心.
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图5-2 合同体系法律结构图
XX市人民政府授权XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）通过采购确立项目投资人，由XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）与政府出资人、社会资本三方签订《PPP项目合同》，由XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）对项目公司的建设、运维进行日常监管。 待政府方与社会资本完成项目公司（SPV）组建后，再由项目公司（SPV）补签《PPP项目合同》，明确项目公司作为项目法人实施项目建设，并承担社会资本的投资、管理、支付和收益权利义务。
二、项目边界条件
1、权利义务边界 1.1项目资产权属：
本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，应根据本项目土地使用方式的来确定。如果向本项目划拨土地使用权，则
专心.
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项目公司相应拥有项目设施或资产的所有权；如果采用由政府方将相应的土地提供给项目公司使用的方式，则项目公司不享有相应的土地使用权，也无法标记对本项目设施/资产的权属。
为平抑政府方基于可用性及基于绩效的付费水平，建议政府协调项目公司拥有相应的划拨土地使用权或无偿提供本项目用地以供项目公司使用。当然从项目公司拥有相应的项目设施权属，从而利于融资的角度，我们建议由政府协调项目公司获得相应的划拨土地使用权，但此举可能会增加涉税环节。
因此，我们建议政府方将土地划拨给市国资委或市文广新局，再无偿提供给项目公司使用。政府方拥有项目资产所有权，政府方向项目公司授予特许经营权，在合作期内，项目公司拥有项目资产的经营权和使用权。
未来如政府计划将更多公共资源纳入本项目经营X围，则由政府授权后与项目公司另行协商。
1.2社会资本承担的公共责任：
（1）按可用性绩效考核标准完成项目建设； （2）按运营维护绩效考核标准提供运维服务； （3）不得损害公共利益和公共安全。 1.3政府支付方式： （1）可用性服务费支付
本项目可用性服务费的支付前提为项目竣工验收通过，且需满足建设期绩效考核指标，可用性服务费年支付金额详见本章回报机制。
本项目可用性服务费按每年计取支付，第一次支付时间为项目全部工程竣工验收完成1年后的1个月内，第二次支付时间为项目竣工验收2年后的1个月内，以此类推。 建设期绩效考核指标详见附件1。 （2）绩效服务费支付
本项目绩效服务费按年计取支付，第一次支付时间为项目工程竣工验收1年后1个月内，第二次支付时间为项目竣工验收2年后的1个月内，以此类推。项目绩效服务费根据运营期绩效考核情况支付。
运营期绩效考核指标分为两个层级：运营期基本考核指标、运营期场馆运营考核指标。 1）基本考核：
运营期内，实施机构通过常规考核和临时考核方式对项目公司运维服务质量进行考核，并将考核结果与绩效服务费支付挂钩。
★常规考核：每季度一次，在项目公司向实施机构报告季度运维状况后5日内进行，并应在7日内完成，实施机构提前48小时通知项目公司开始考核时间，考核X围为整个体育中心，
专心.
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常规考核结果应与绩效服务费的支付挂钩，对于基本运维绩效未能达标的（平均得分低于80分），实施机构将减付绩效服务费（此部分实际付费=常规考核得分平均值占总分比例*当年应付绩效服务费金额*20%）。对于项目公司怠于或延迟修复缺陷/整改的，实施机构可以根据PPP项目合同提取项目公司运维保函中相应金额。
★临时考核：实施机构可以随时自行考核项目公司的运维绩效，如发现缺陷，则在24小时内通知项目公司，项目公司收到书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复或整改。 无论何种情况，项目公司应及时修复缺陷，否则实施机构可根据 PPP 项目合同相关约定提取项目公司提交的运营维护保函中的相应金额。 运营期基本考核指标详见附件2。 2）运营考核：
每年度一次，在项目公司向实施机构报告年度运维状况后5日内进行，并应在7日内完成，实施机构提前48小时通知项目公司开始考核时间，考核X围为整个体育中心，运营考核结果应与绩效服务费的支付挂钩，对于运营考核绩效未能达标的（总得分和核心指标得分不低于标准分的80%，以其低者执行），实施机构将减付绩效服务费（此部分实际付费=100*占标准分比例*当年应付绩效服务费金额*80%）。对于项目公司怠于或延迟修复缺陷/整改的，实施机构可以根据PPP项目合同提取项目公司运维保函中相应金额。 运营期场馆运营考核指标详见附件3。 （3）政府购买服务付费程序
由XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）对项目公司的进行考核，政府购买服务的费用由XX市财政局拨付给项目公司。支付程序为项目公司先将政府购买服务账单（附相关计算明细及实施机构出具的服务质量合格，同意支付价款的文件）报XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）审核，XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）审核确认无误后将该账单交至XX市财政局，XX市财政局据此账单将购买服务价款拨付给项目公司。具体费用支付方式由XX市财政局按照相关法律法规的规定执行。 1.4风险分配结果：
（1）政府方承担前期工作、政策、法律风险； （2）项目公司承担设计、建造、财务、运营维护风险； （3）双方共担不可抗力风险。 详见第二章风险分配框架 2、交易条件边界 2.1项目合同期限：
建设期 3 年+运营期 12 年（如不同工程内容分批实施的，则合同期限按不同批次工程分别计算）。
专心.
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2.2项目回报机制： （1）可用性服务费： 1）可用性服务费计算方式：包括项目建设成本和利润水平。 ①在项目完成竣工验收后，根据项目全部建设成本（测算时以概算金额，最终确定付费时以审计审定金额）折现率、合理利润率、运营补贴周期以及相应的折现期按照下述公式计算得出： 运营期当年可用性付费=〔项目全部建设成本×年度折现率×（1+年度折现率）/（（1+年度折现率）-1）〕(1+合理利润率）/运营补贴周期（年），其中： ◆项目全部建设成本=工程费用+工程建设其他费+建设期利息 ◆合理利润率：参照当年央行（中国人民银行，下同）五年期以上贷款基准利率，充分考虑可用性付费、使用量付费、绩效付费的不同情景，结合风险等因素，参照wind数据库等行业收益率数据确定，本项目合理利润率暂定为不高于9%。 ◆年度折现率：考虑财政补贴支出发生年份，并参照同期XX省地方政府债券收益率确定，综合考虑XX省以及XX市当地的经济状况与近两年地方政府收益债券（目前最高10年期，3.61%）的利率情况，本项目运营期12年，结合XX省人民政府关于进一步加强政府性债务管理的意见（皖政〔2013〕48号）文规定“依靠财政性资金偿债的建设项目，融资利率一般不得超过同期银行贷款基准利率的1.3倍。”本项目适当调整以央行5年及以上贷款基准利率不超过1.2倍作为年度折现率。 年度折现率采用浮动机制，年度折现率每两年调整一次，当运营期内央行规定的贷款基准利率调整时，以每个运营年度第一天的贷款基准利率为准。项目进入运营期之日指该项目第1个运营年度第一天，第2年当月当日为第2个运营年度第一天，如发生闰年，则向前追索1天，以此类推；当央行取消贷款基准利率时，后续付费按取消前最后一次公布的基准利率执行。 2）可用性服务费测算： 合作年度 nn1 2 3 4 5 6 7 8 9 政府付费 （万元） 专心.
9926.08 9926.08 9926.08 9926.08 9926.08 9926.08 .
合作年度 10 11 12 13 14 15 16 17 18 政府付9926.0费8 （万元） 9926.08 9926.08 9926.08 9926.08 9926.08 注：不含政府购买服务的增值税。 （2）绩效服务费：
1）绩效服务费计算方式：包括项目运营成本和利润水平，扣减当年使用者付费数额。 ①为充分发挥激励相容原则，绩效服务费采用包干价，结合超额收益分享机制，发挥社会资本专业运营能力，提高运营服务质量。
②绩效服务费金额的确定，计算原则为当期项目运营成本*（1+合理利润率）-当期使用者付费数额。（合理利润率不超过9%）
③在运营年度考核结束后，根据运营期绩效考核情况支付，若项目出现盈利，可抵扣绩效服务费支出额。 2）绩效服务费测算：
结合XX市体育中心规模、区位、收费定价机制、常规运营安排和能耗、维护机制和周边类似规模和地区体育中心运营情况模拟匡算，年绩效服务费暂定为830万元/年。 运营收入和成本测算，详见附表1、2。 2.3收费定价调整机制： （1）可用性服务费调价机制：
本项目可用性服务费除工程变更（仅限于非社会资本方原因导致的设计变动、设计优化）利率变动、工程造价政策性调整和主材价格变化外不予调整；审计结束后以政府审定总投资调整可用性服务费付费计算基数（项目建设总投资）。
1）工程变更：符合XX市《XX市政府投资项目管理暂行办法》、《重点工程变更管理暂行办法》规定。工程量的确认和工程变更造成的造价调整必须取得监理单位和XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）的审核确认；工程量增加导致的成本费用由项目公司自行承担，由于政府方要求或者社会资本方设计优化导致的工程量减少所带来的直接成本减少及对应产生的收益由政府方和项目公司按50%:50%比例分享。 工程变更程序按照XX市市政府PPP相关文件办法进行。
专心.
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2）利率变动：折现率采用浮动利率的，以当年1月1日央行规定的同期贷款基准利率为准，调整合理利润率中可变部分，并调整当年可用性服务费。
3）工程造价政策性调整和主材价格变化：项目实施过程中，对于市场波动发生的变化，人工单价、施工机械使用费发生政策性调整时，按照XX省XX市建设工程造价管理部门发布的工程有关最新文件进行调整；主材（主材指材料总价占全部材料总价的2%及以上的材料或指定材料）价格变化（变化指项目从监理工程师签发开工令之日起至项目主体工程完工之日期间《XX省XX市建设工程造价信息》发布的主材信息价平均价）在基准价（基准价指开工令之日最近一期《XX市建设工程造价信息》发布的主材信息价）5%以内（包括5%）不予调整，超出基准价5%可调整主材材差。市场价格高于或低于造价信息价格5%的，按照市场价格据实调整。如XX市无相关《XX市建设工程造价信息》的，可以参考实施机构认可的省内其他市的造价信息。 （2）绩效服务费调价机制：
三年调整一次，参考前三年服务情况及运营收支情况调整，具体以政府审批意见为准。 根据公共体育服务情况及运营收支情况调整，调整原则为收支平衡；
运营出现盈利后按2:3:5分配，即20%为场馆本身发展基金，30%上交主管部门，50%项目公司自由分配。 （3）收费定价机制
本项目中对于低收费开放部分项目采用政府指导价机制，其他部分由项目公司根据市场定价。
2.4产出说明： 详见本方案第一章。 3、履约保障边界 3.1强制保险方案：
项目公司在充分评估项目投资和运维风险后，应根据中国的保险法等相关法律和行政法规的规定，并结合项目的实际情况，购买项目建设和运营期间的相关保险。在合理的商业条件下，应遵照可保风险均应投保的原则进行投保。项目公司购买保险后，应将保险合同复印件交XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）备案。 （1）项目公司所投险种包括但不限于：
• • • •
建筑安装工程一切险；
财产险（设备、设施、构筑物及附属建筑物）； 第三者责任险（运营期间）；
项目所在地行政主管部门规定的其他险种。
（2）以上各种险种的保险均必须按期足额投保。
专心.
.
（3）在合作期内，项目公司应自费购买上述约定的保险，并始终使保险单保持有效。未经XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）书面同意，项目公司投保的险种和数额不得随意变更。如果并非项目公司的疏忽或故意行为，而无法投保某种特别险种，不视为项目公司违约。
（4）保险单的附加条款中必须规定：未提前三十（30）天书面通知XX市文化广电新闻出版局（体育局、局），保险人不得取消、延展或对保险单作重大变更。
（5）项目公司有义务向XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）提供保险证明书以证实其已获得上述所列保险单及附加条款。如果项目公司未购买或维持上述保险始终有效，则XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）有权根据相关协议从对项目公司应付款项中扣除其应付的保险金金额（或者直接提取建设期履约保函或运维保函或移交维修保函项下的相应金额）。
（6）项目公司应向XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）及时通报保险人的报告通知并提交相应的副本，如果项目公司未及时提供通知而造成保险单失效应承担违约责任。 3.2投标保证金：
（1）金额：总投资的1%。 （2）形式：转账或电汇或保函；
（3）退还时间：未成交供应商的投标保证金应当在中标/成交通知书发出后5个工作日内无息退还，成交供应商的投标保证金应当在项目合同签订后5个工作日内无息退还； （4）缴纳时间及账户：投标保证金须在投标时间前从供应商基本账户转入并到达指定账户； （5）有下列情形之一的，投标保证金将不予退还：
• • •
供应商在投标截止时间后撤回投标文件的； 供应商在投标文件中提供虚假材料的；
除因不可抗力或招标文件认可的情形以外，中标/成交供应商无正当理由拒签合同或
未按招标文件规定提交履约担保；
• •
供应商与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；
报价有算术错误的，评审小组按招标文件规定原则对报价进行修正，供应商不接受
修正价格的；
•
经行政监督管理部门依法认定的其他违反法律、法规、规章和行政规X性文件的行
为。
•
采购文件规定的其他情形。
3.3建设履约担保：
（1）担保金额：总投资的2%。
（2）类型：不可撤销、见索即付型银行保函。
专心.
.
（3）期限：自中标通知书发出之日起15天内提交，在建设期内，项目公司应保证建设期履约保函的持续有效。
（4）履约担保的提取：本项目竣工日前，发生社会资本违反PPP项目合同规定的违约条款的，按相关合同条款执行。 3.4运维担保：
（1）担保金额：半年运维费总额
（2）类型：不可撤销、见索即付型银行保函
（3）期限：自正式开始运营之日起15天内提交至提交移交维修保函后1个月内退还，在此期间内，项目公司应保证运维保函的持续有效。
（4）运维担保的提取：本项目合作期结束前，发生社会资本违反PPP项目合同规定的违约条款的，按相关合同条款执行。 3.5移交维修保函：
（1）担保金额：不超过总投资的2%。 （2）类型：不可撤销、见索即付型银行保函
（3）期限：自运营期结束后第12个月开始之日提交至合作期结束后3个月退还，在此期间内，项目公司应保证移交维修保函的持续有效。
（4）运维担保的提取：本项目合作期结束前，发生社会资本违反PPP项目合同规定的违约条款的，按相关合同条款执行。 4、调整衔接边界 4.1应急处置：
项目公司应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求政府方的意见，并报经政府同意后实施。 4.2临时接管：
自项目合同生效后，项目公司在经营期内有适用法律规定的导致临时接管情形的，政府方有权依法终止项目协议，取消其经营权。
临时接管期间，项目公司须无条件服从政府方或其指定机构接收或接管本项目的所有指令、命令，项目公司应当在政府方接管前善意履行看守职责，并继续履行项目协议项下的义务。 4.3提前终止：
在PPP项目运作中，政府或者项目公司违约将导致项目合同实施遇阻，如果违约方在预定限期内（3个月）无法补救，则合同相对方有权提前终止PPP项目合同。 （1）回购条件
专心.
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根据违约方的不同，所触发的回购条件和各方的权利义务有所差异。 1）政府方违约而导致项目提前终止 在约定政府方违约事件时，应谨慎考虑这些事件是否处于政府方能够控制的X围内并且属于项目项下政府应当承担的风险。发生政府方违约事件，并且政府方在一定期限内未能补救的，项目公司可根据合同约定主X提前终止PPP项目合同。此时，政府方要承担项目回购义务，并需要给予项目公司适当补偿。 2）项目公司违约而导致项目提前终止 项目公司违约事件是指发生项目公司没有履行或者没有完整履行项目协议下项目公司应当承担的义务，并且项目公司和融资方或融资方指定的第三方均未能在规定的期限内对该违约进行补救，政府方可根据合同约定主X终止PPP项目合同。此时，政府不负有回购的义务而是享有回购的选择权，即政府可以选择是否回购该项目，并不需要给予项目公司补偿。 3）政府方选择终止 政府方在项目期限内任意时间可主X终止PPP项目合同。由于PPP项目涉及公共产品或服务供给，关系社会公共利益，因此PPP项目合同中，政府方应当享有在特定情形下（如项目所提供的公共产品或服务已经不合适或者不再需要，或者会影响公共安全和公共利益）单方面决定终止项目的权利。此时，政府方要承担项目回购义务，并需要给予项目公司足额的补偿。 4）自然不可抗力事件而导致项目提前终止 发生不可抗力事件的状态持续或累计达到一定期限，政府或项目公司任何一方均可主X提前终止项目。由于自然不可抗力属于双方均无过错的事件，因此对于自然不可抗力导致的项目提前终止，由政府和项目公司共同承担。 （2）回购补偿设置 若项目协议提前终止，按照以下方式确认补偿： 提前终止补偿情形及补偿表 条款号 本协议提前终止之情形 终止补偿金 建设期终止时，为0.8A1+E 1 项目公司违约 运营期终止时，为A3-B+E 建设期终止时，为A1+B +E 2 政府方违约 运营期终止时，为A2 +E 3 法律变更或政府行为 建设期终止时，为A1 +35%B +E 专心.
.
运营期终止时，为A3 +35%B +E 4 不可抗力 按国家相关规定执行 其中：
A1为项目已完工程造价，以结算政府审计为准； A2为项目公司尚未收回的可用性服务费；
A3为项目公司尚未收回的可用性服务费的现值（合理利润按竞争所确定数值计算）； B取值为总投资1%；
E为终止后根据本协议的约定，项目公司应向政府方移交运维所需的零部件、备品备件和化学用品等的合理评估值。
政府方有权自本项目终止日起算2年内分期分批次向项目公司支付补偿金，具体分批次的支付比例及时间进度安排由政府方确定。
若属建设期项目公司违约造成中止的，政府方有权在履约保函中提取全部担保金额作为项目公司违约金。
政府方确定向项目公司支付补偿金后，项目公司对该项目的相关权益转归政府方所有。 4.4合同变更（合同修约）： （1）合同修约触发条件
1）适用法律的变化，影响任一方主要权利义务的； 2）国家、行业及地方有关项目建设、运维方面的标准提高；
3）因不可抗力或非因合同任一方的原因，导致合同部分条款无法履行； 4）一方当事人丧失履约能力；
5）因情况发生变化，当事人双方协商一致同意。 （2）合同修约的启动
定期修约：本项目竣工验收完成时，如届时项目合作的外部条件与PPP项目合同签署时的相比发生了重大变动，则双方可于竣工验收完成后1个月内启动一次修约。另外，如项目运营期2年后项目合作的外部条件与PPP项目合同签署时的相比发生了重大变动，则双方亦可于启动一次修约。
临时修约：如果法律变更、规划调整或者项目公司本身（较协议签署时）发生重大变更，影响任一方重大利益的或者影响公共利益或安全的，则任一方可发起修约程序。 （3）合同修约规则
各方应在PPP项目合同签署时明确修约规则，对不可变更或谈判的条款，原则上在项目合同期限内不允许变更或协商修订，仅针对导致修约的情形所带来的重大变化协商响应的解决机制，并据此修订协议文本。
专心.
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（4）合同修约的效力
合同修约未涉及的条款仍持续有效，修约条款和原PPP项目合同约定不相一致的，以修约后文本约定为准。 4.5合同展期：
在以下情形发生时，协议双方可考虑对合同期限进行适当的延长： （1）因可归责于政府方的原因导致工期延误的；
（2）因政府财政预算的调整，使得相应的支付能力受到影响；
（3）项目公司在经营期内履约记录良好，在符合届时适用法律规定的前提下，双方协商一致同意展期的。
4.6项目新增改扩建需求等应对措施：
如果未来政府方规划设计调整，或者政府方进行技术优化的，在不违反届时法律规定，且项目公司履约记录良好的情况下，报政府方书面批准后，可由项目公司负责相应的改扩建工程。 因规划调整、改扩建或技术优化所导致的增加的资本性支出和（或）者运营成本的，由项目公司与政府方按照相关法律法规规定，通过延长经营期、另行支付相应费用、调价或双方认可的其他方式予以平衡。
三、合同核心条款
1、双方基本权利义务 1.1、政府方权利义务 （1）政府方的权利
l本项目建设期内投资建设形成的各项资产，在合作期内均归政府方所有。
l对项目公司投资、建设、运营、维护及移交本项目进行监管的权利；如发现与PPP项目合同约定存在不相符合的，有权责成项目公司限期予以纠正，并视情节轻重收取违约金或没收有关保证金、提取有关保函。
l组织或委托中介机构，对项目公司的投资建设、经营、管理、安全、质量、服务状况等进行定期评估，并有权定期将评估结果向社会公示，接受社会公众监督。
l政府方在建设期内，有对项目公司的建设施工情况进行监督检查的权利，包括但不限于在建设期内政府方可以聘请中介机构对项目进行专项审计检查，检查周期由政府方确定，审计检查X围主要包括对项目公司的融资情况、注册资本的到位情况、资金使用情况、项目进度情况、项目质量情况、项目实施与本协议执行情况等方面，项目公司有义务对审计检查工作给予配合，提供必要的完整的各种文件资料，并对提供资料的真实性负责。
专心.
.
l在项目竣工验收完成后，政府方有权委托政府审计机构或中介机构对项目公司的建设费用进行审计。
l对项目公司是否遵守本项目合同的监督检查权及对建设、运营维护的介入权。 （2）政府方的义务
l协助项目公司及时获得相关的许可或批文，包括但不限于施工许可、申请省乃至国家部委试点项目等。
l协助项目公司进行用于且仅限于本项目的融资活动。
l负责协调和推进政府部门审批本项目的项目建议书、工程可行性研究报告、土地使用、环境保护等相关文件，促进本项目设计、投融资、建设及运营维护等工作的正常开展。 l负责将项目建设用地无偿提供项目公司使用，并协调将本项目所需水、电、通讯线路从施工场地外部接通至指定地点。
l协调城市供水、项目公司排水、燃气、热力、供电、通信、消防等依附于本项目的各种管线、杆线等设施的建设计划，匹配本项目建设进度及年度计划安排等。 l负责开展本项目X围的征地拆迁和补偿工作，保证项目正常开工。
l指定政府XX城投代表政府出资，按合资协议和公司章程行使股东权利，加强政府监管。 l按照PPP项目合同的约定及时、足额地向项目公司支付可用性付费与运维绩效付费；且政府方应协调XX市财政局将本项目中政府方的支出责任纳入XX市跨年度财政预算；在合作期限内，若可能出现相关税费优惠，政府方应协助项目公司享有此优惠。
l在项目建设过程中，协助项目公司协调与项目场地周边所涉及的有关单位的关系。 l项目合作期间，政府方有义务协助社会资本方进行用于且仅限于本项目的融资活动，但政府方及其有关部门无义务为社会资本方及项目公司融资而对银行等金融机构提供任何形式的担保、抵押及承诺。 1.2、社会资本方权利义务 （1）社会资本方的权利
l享有投资、建设、运营和维护本项目的权利。
l在经政府方及债权人许可后，项目公司可为本项目融资之目的，将其在PPP项目协议项下的各项权益之上设置抵押、质押或以其它方式设置担保权益。
l要求政府方按照PPP项目合同约定及时支付可用性服务费和绩效服务费；在合作期限内，享有可能出现的税费优惠权利。
l如果因可归责于其他第三方的原因导致项目公司不能履约的，则项目公司有权和政府方就有关事宜进行沟通，如确属其他第三方原因，且项目公司已为避免此种情形作最大努力，则政府方应酌情考虑对应绩效考核指标的达成率。
专心.
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l若本项目未来成功纳入XX省或国家PPP示X项目，预计可获得部分上级财政资金支持，则上述上级财政补贴资金将优先用于本项目建设与运营。 （2）社会资本方的义务
l负责本项目合作期和合作X围内的投融资、建设及运营维护等一系列工作，并按照国家、XX省的相关规定办理相应的手续。
l项目公司对项目设施报废等消灭所有权之处分权的行使，以不影响本项目的正常运营及本项目合同规定的移交之要求为前提。项目公司需对项目资产行使出售、转让、出租等转移所有权或可能转移所有权之处分权的，由其与政府方另行协商确定。
l在运营期内严格按法律及PPP项目合同规定进行运营，持续、安全、稳定地提供服务，并确保项目达到PPP项目合同约定的标准。
l接受政府方及其依法聘请的专业第三方机构在建设期的监督管理，并有义务配合建设期监管的相关事宜。
l在不可预见的自然灾害等极端环境下，积极配合政府方做好项目X围内及相关X围的防灾减灾等相关工作，不得以本项目对抗关乎公共利益或公共安全的事项；当然该种情形下配合如影响到项目公司绩效考核的，则政府方应按照项目公司已履行完毕对应的绩效指标来对待，且不应视为项目公司违约。 2、前期工作及工程建设其他费用的承担 2.1前期工作内容
目前本项目已经部分完成规划选址、环境影响评价及报批、立项及可研报批、测勘、初步设计及审查、施工图审查、工程量清单控制价编制等前期工作，政府方将协调负责施工临时用水、施工临时用电的接入工作，本项目前期工作主要由XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）负责推进，项目公司成立后，由XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）将相关成果和程序文件移交给项目公司。
本项目土地征用和房屋征收工作由政府方负责。本项目施工作业面并不一次性全部提供，而是按照具备一定的开工条件的要求，由政府方向项目公司提供阶段性作业面。本项目应由政府尽快启动征地工作，并提出征地拆迁总体完成计划。 2.2工程建设其他费用
工程建设其他费用指包括但不限于规划选址、环境影响评价及报批、立项及可研报批、测勘、初步设计及审查、施工图审查、工程量清单控制价编制、临时征地、征地拆迁等工作的费用以及建设单位管理费、前期工作咨询费、勘察设计费、劳动安全卫生评审费等其他费用。 本项目相关工程建设其他费用，已由政府方列支的和暂未发生的，经政府同意后，计入本项目工程建设其他费用。在未超出本项目约定金额情况下，由项目公司按照PPP项目合同约定
专心.
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支付给实施机构或政府指定主体，超出部分，由政府自行承担。该等费用应在项目公司注册成立后，由项目公司按照 PPP 项目协议的约定进行支付。 3、项目土地使用权
目前，关于 PPP 项目用地的方式主要有三种：划拨土地使用权、出让土地使用权和政府将土地无偿提供给项目公司使用。
根据前文分析，本项目建议项目土地使用权属于政府方或实施机构，项目公司不享有土地使用权，但政府方应确保项目公司有权无偿使用该宗土地。
如本项目实施过程中，涉及临时用地，则由政府方协助项目公司办理相关手续，但临时用地所涉费用由项目公司承担。 4、项目设施所有权
项目土地使用权，项目设施所有权属于政府方或实施机构。 5、项目法人制
目前，关于 PPP 项目法人的确定尚无明确规定，但从 PPP 项目的本源及我们获悉的典型 PPP 项目操作案例来看，如果是政府发起的项目中，立项等前期工作由政府按照基建程序按照政府投资项目的路径完成相应手续，待社会资本选定后，需办理相应的项目法人变更手续，即将项目法人办理变更至项目公司名下。
PPP 项目要求由社会资本或其设立的项目公司（含独资或合资）作为法人实体，具体负责项目的投融资、建设、运营及维护，以确认建设主体、融资及偿债主体、项目设施权属主体等，以做到风险隔离、独立核算。 6、项目融资
项目建设总投资和资本金的差额由项目公司通过银行贷款等方式予以解决，如项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本自行通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，社会资本应确保本项目融资按照本项目建设进度以及资金规模的要求，足额、及时到位。社会资本承担项目融资风险，政府方仅在项目公司融资过程中起到配合作用，不承担任何融资责任和风险。
项目公司可以为本项目融资之目的，将其在 PPP 项目合同项下的各项权益（如政府购买服务的预期收益权、保险受益权等）及项目公司拥有的资产（包括动产、不动产和无形资产）之上设置抵押、质押或以其它方式设置担保权益。 7、项目建设及相关
7.1关于施工总承包方的确定
根据《招标投标法实施条例》第九条的规定，“…（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；…，可以不进行招标”。本项目中，对于体育中心我们通过一次招标的方式确定具备相应投资、建设、运营能力社会资本方分别负责本项
专心.
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目投融资、建设、运营维护等，由项目公司和具备相应投融资、建设、运营能力的社会资本直接签署合同，无需再进行二次招标。 7.2关于监理方的确定
根据《工程建设监理规定》第三条“本规定所称工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。”，结合前述关于项目法人的约定，如果未来项目法人变更至 PPP 项目公司名下，则应由项目公司依法确定相应的监理单位。在实际操作中，虽本项目采取DBFOT模式，项目公司会从全生命期成本考虑，以运营绩效为导向，把控质量、造价及工期等，但我们仍建议政府方自行或聘请相应的项目管理公司，对项目公司及施工总承包单位的建设质量、进度、造价等进行全流程跟踪审计及检查。 7.3项目管理机制 （1）项目建设管理体系
本项目应建立合理的项目管理体系，优化项目参与各方的权责配置。
1）本项目由XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）负责政府方项目工程管理工作。 2）本项目由XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）委托项目管理公司，负责对项目公司及施工总承包单位的建设质量、进度、造价等进行全流程跟踪审计及检查。 （2）履约采购管理
本项目应严格控制项目分包，中标社会资本不得将本项目工程主体部分施工内容进行分包，其余专业分包必须取得XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）的书面同意。 （3）价格管理
1）在项目建设期间，由政府方委托工程造价跟踪审计。
2）完善工程资料管理，工程量的确认和工程变更造成的造价调整必须取得监理单位、项目管理单位和实施机构的审核确认。
3）若本项目在实施过程中遇客观情况限制对设计方案进行调整，调整X围应限制在总投资8%以内。
（4）资金管理与财务
1）要求项目公司严格按照合同进度付款，并实施节点验收。
2）设立建设资金专项账户，为保证本项目工程建设按计划进度执行，建议建立项目公司和政府共管的资金专户，对资金到位进度、使用流向等进行管理。
3）项目公司每年均应委托经政府方认可的会计师事务所对其进行年度财务审计，审计应在年度结束后的四个月内完成，项目公司应在审计完成后的十个工作日内向政府方提交经注册会计师审核签字的审计报告。 7.4项目进度管理
专心.
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本项目总工期不长于3年（分批实施则分批计算），由XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）提出项目施工场地提供方案，XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）根据社会资本提交的进度计划实施进度节点考核。
未按要求完成阶段性工程任务即视为工期违约，如果给予了相应的整改时间，投资人仍然不能依约履行合同，则属于根本性违约，政府方有权解除合同。自政府方提供第一个作业面之日起计算，若项目完工日超过3年，则投资人应承担相应的违约责任，按照5万元/天计算违约金，违约金最高金额为工程费用的2%。
若因政府方未能按承诺移交作业场地的，工期相应顺延；截止目标完工日已完成90%及以上工程量，由政府批准进入可用性服务费支付期。
若项目公司提前完工，不扣减项目公司建设期利息，项目公司节约工期所带来的建设期利息收益及财务费用收益由项目公司享有；相应的，因项目公司原因导致的工期延误，带来的建设期利息增加和财务费用增加由项目公司承担。 8、项目设施运营维护
本项目的运营维护服务内容主要包括以下X围：
（1）项目设施维护：红线X围内房屋建筑（体育场、体育馆）附属公共设施（供排水、强弱电、暖通等）配套设施（广场、景观绿化等）室内外体育设施（田径、场地、器材等体育设施）的管养与维护和物业管理服务；
（2）项目运营：全民健身、竞技体育、体育旅游、体育会展、体育商贸、康体休闲、场地开放、健身服务、竞赛表演、体育培训、运动指导、健康管理、冠名和广告等无形资产开发、演艺事业、会展、商业开发、物业管理等。
（3）体育运动学校不在本次运营X围内（但需负责质保期内工程建设质量）。 运营维护需符合国家、XX省、XX市的其他相关规定和行业规X。
在项目合作期内，政府方或市政第三方提出改建项目设施的，本项目合作期设施管理的原则为保证XX市公用设施更新和发展的便利性，同时不增加项目公司对资产维护的责任X围，对维护工作量不产生重大影响的改建工作，项目公司具有质量监督义务和接收维护义务。涉及后期改建内容，目前尚无法预见可能出现的情况，因此设置为双方协商确定。 9、股权转让限制
项目公司的股东应确保在本合同生效日期之日起至竣工验收完成后2 年之内（含），任何原始股东都不应转让（包括向项目公司其他股东和/或任何股东的关联公司和/或任何第三方）其在项目公司中的全部或部分股权（当然，如属联合体中标的，则允许联合体财务投资人向联合体牵头方转让），除非应法律要求或报经市政府批准。
专心.
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自竣工验收完成后二（2）年之后，经市政府事先书面同意，项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权,但受让方应满足本协议约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并以书面形式明确承继原股东方在项目公司项下的权利及义务。 10、运营期满后的资产处置方式 10.1移交工作组
项目实施机构或政府指定的其他机构和项目公司应按照PPP项目合同组建项目移交工作组，共同商定项目设施移交的详细程序、培训计划的实施和移交清单（设施、设备、物品、零配件和备件的明细），项目移交工作组应严格按照性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。性能测试结果不达标的，移交工作组应要求社会资本或项目公司进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函。 10.2移交方式 无偿移交。 10.3移交内容
项目公司应按照项目合同约定的机制、流程和资产X围，办妥法律过户和管理权移交手续，将满足性能测试要求的全部项目设施、资产的经营权、知识产权和技术法律文件等无偿移交给XX市人民政府或其指定机构，且项目公司需确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。 10.4移交标准
项目公司应确保最后一次运营期基本绩效考核指标中基础设施部分总评分达到得分标准的百分之九十（90%）及以上，此为项目公司通过移交验收的标准。如发现存在缺陷的，未能达到移交标准的，则项目公司应及时修复。如任一方对是否达到移交标准有异议的，则由移交委员会聘请第三方机构进行评定。 移交缺陷责任期： 1 年。 11、合资协议及公司章程
11.1合资公司名称、住所、组织形式、合资期限、公司经营X围等 公司名称为：**XX（暂定名），最终以工商部门登记注册的为准。 公司住所为：**
公司组织形式为：XX公司
合资期限：除本合同约定的提前终止或延期外，自领取营业执照之日起至项目公司经营期届满。
公司业务X围：同前述。
11.2注册资本、投资总额、股权比例及出资方式等财务事项
专心.
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注册资本：同资本金金额，采用认缴制； 投资总额、股权比例：同前述；
出资方式：双方均采用货币出资，资金可来源于现金、基金、信托等，由股东各方按照根据项目建设进度及融资需要等分批次到位。 11.3股东会及议事机制
公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，股东会会议由股东按出资比例行使表决权。股东会作出决议，必须经全体股东所持表决权的三分之二以上通过；但增加或者减少注册资本的决议，公司合并、分立、解散或变更公司形式等重要事项需由全体股东一致通过。
11.4董事会构成及议事机制
公司设董事会，董事会为公司经营决策机构。董事会由5名董事组成，设董事长1名。4名董事由社会资本方委派或推荐，1名由政府方出资代表委派或推荐，董事长由社会资本提名，董事会选举产生。董事会对股东会负责。董事会决议的表决，实行一人一票。董事会会议应当有三[3]名或以上的董事出席方能有效举行，否则无效。董事会作出决议，必须经全体董事的2/3以上通过，但制订增加或者减少注册资本方案，拟定公司合并、分立、变更公司组织形式、解散方案，需经全体董事一致通过。同时，政府方出资代表委派的董事对影响公共利益或公共安全的事项享有一票否决权。项目公司的法定代表人由董事长担任。 11.5经营管理团队
项目公司设总经理1名，副总经理2名（政府方出资代表和社会资本各委派1名）。总经理由社会资本方提名，董事会聘任，其他高级管理人员按照相关的权限和程序报批后，由董事会聘任或解聘。
合作期限内，未经政府方事先书面同意，社会资本方不得随意更换以上管理人员；经政府方书面同意后，应及时向实施机构等部门进行备案登记。如社会资本方擅自更换以上管理人员，政府方有权对项目公司作出违约处罚，相关损失由社会资本方承担。 11.6监事会的构成及议事机制
公司设监事会。监事由3名监事组成。政府方出资代表和社会资本各委派一名、职工代表大会推荐一名职工监事。其中监事会主席由政府方出资代表提名，监事会选举产生。职工监事由职工代表大会选举产生。 11.7股东权益分配机制
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%作为公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。详见公司章程的主要约定同合资协议约定相关事项。 12、政府承诺和支付保障
专心.
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12.1财政承受能力承诺
经过测算，XX市PPP项目年度支付总额未超过XX市一般性财政支出的10%，本PPP项目费用在XX市人民政府财政承受能力的X围之内，若为融资之需要，政府方可以出具验证材料。 12.2关于纳入预算的说明
根据《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》规定，“通过论证”的项目，各级财政部门应当在编制年度预算和中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。各级政府、各部门、各单位的支出必须以经批准的预算为依据，未列入预算的不得支出。本PPP项目的支出费用已纳入财政预算。 12.3关于人大决议的说明
根据社会资本对本项目支付担保的要求，政府方承诺将政府购买本项目服务的可用性服务费及可行性缺口补助纳入财政预算的人大决议和中长期财政规划，并在PPP项目合同签署之后提供。 13、税收奖补
本项目税收政策由社会资本自行调研，并严格按照法律要求缴纳，社会资本项目投标清单报价中的税费计算方式和计费比率在结算时不予调整。
国家相关文件对于PPP项目涉税事项并无特别规定，因此本项目中项目公司应作为一般性企业，按照国家与地方的相关税收法规办理如增值税、企业所得税等涉税事项，如项目公司在建设期与运营管理中符合相应的税收优惠政策，政府方应协助其办理相关涉税事项。 政府方应根据《关于实施政府和社会资本合作项目以奖代补政策的通知》财金[2015]158号、《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的实施意见》皖政办【2015】51号文等规定，为项目公司提供相关奖补和税收政策支持。 在目前营改增政策不明情况下，本项目税务筹划模式如下：
施工单位向项目公司开具工程费用增值税发票，工程费用和对应的增值税纳入总投资，税率为11%；项目公司获取可用性服务费及可行性缺口补助时向政府方以一般纳税人、适用税率6%向政府方开票，项目公司进项税若可以抵扣销项税，若出现抵扣额不足时，由政府方承担。若将来税务政策不同时，根据政策规定调整。
第六章监管架构
一、授权方式
1、政府对实施机构的授权
专心.
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XX市人民政府授权XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）作为本项目实施机构，负责本项目前期工作、采购工作、合同签订、授予特许经营权、监督履行项目合同规定的义务等本项目全过程实施。
2、实施机构对项目公司的授权
XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）授予项目公司特许经营权，建设、运营维护本项目。
二、监管方式
1、履约管理
履约管理是基于政府与项目公司间的合同关系实现的。政府授权的PPP实施机构或授权机构是政府方履约管理的责任主体。其按照项目协议约定，督促社会资本和项目公司落实相关承诺。该监管方式的效力并非来自行政权力，而是政府与社会资本双方基于平等的民商事合同关系共同协商的结果。履约监管的X围限于项目协议确定的权利义务边界。对于项目协议有所约定的情形，各方需遵从约定；对于项目协议没有约定的情形，双方应本着“平等、友好”的原则的协商解决。 2、行政监管
安全生产监管，政府主管部门可以随时进场监督、检查项目设施的建设、养护状况等； 成本监管，项目公司应向政府主管部门提交年度经营成本、管理成本、财务费用等的分析资料；
报告制度，项目公司向政府主管部门和其他相关部门定期报告和临时报告。 其他行政监管部门依法实施其职权X围内的监管活动，包括但不限于以下： 市审计局负责对财政投入资金的真实、合法、效益性进行审计。
市住建委责对城市基础设施或公用设施PPP项目建设过程进行监督管理，确保工程顺利实施。 3、公众监督
项目公司应主动建立一套有效的公众沟通机制，包括但不限于重大事项公示、建立通畅的公众意见反馈的渠道、搭建媒体沟通平台、重大事项的听证机制等。政府主管部门接受社会公众对项目公司的监督，并将监督结果纳入绩效考核。在政府方的行政监管X围外，体现PPP项目对于社会公共责任的承担。
专心.
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第七章采购方式选择
一、采购方式
根据财政部《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号），PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性磋商、竞争性谈判和单一来源采购，项目实施机构应当根据PPP项目的采购需求特点，依法选择适当的采购方式。采购方式类型如下： □ 公开招标 □ 邀请招标 □ 竞争性谈判 □ 单一来源采购 □ 询价 □ 竞争性磋商
根据《政府与社会资本合作项目政府采购管理办法》（【2014】财库215号）规定，公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。
根据《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》（【2014】财库214号）规定，竞争性磋商方式主要适用于政府购买服务项目和技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目。
本项目属于政府购买服务项目，建议采用竞争性磋商。
二、资格预审
根据《政府与社会资本合作项目政府采购管理办法》（【2014】财库215号）规定： 第五条 PPP项目采购应当实行资格预审。项目实施机构应当根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争。
第十二条 评审小组成员应当按照客观、公正、审慎的原则，根据资格预审公告和采购文件规定的程序、方法和标准进行资格预审和独立评审。已进行资格预审的，评审小组在评审阶段可以不再对社会资本进行资格审查。允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。
建议采用资格预审；资格预审方式建议为有限数量制。
专心.
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三、资格条件设置
参与本项目竞争的供应商（即社会资本，下同）应同时具备下列条件： （1）依法成立并有效存续的企业法人；
（2）具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力。截至2015年12月31日，经审计的企业净资产不低于人民币 A 亿元整（或等值外币，下同）；
（3）本公告发布之日向前追溯30天内任何一日开具的（同一银行账号或不同账号同一日开具的存款证明）银行存款证明金额不少于本项目总投资的C%；
（4）2011年1月1日以来至少具有一个单个合同金额不低于D亿元人民币的类似公共建筑项目施工或投资项目业绩，同时至少具有一个体育场馆的运营业绩；
（5）具备建筑工程施工总承包一级及以上资质，具备有效的安全生产许可证，具备体育场馆的运营能力；
（6）本项目接受联合体，并明确联合体牵头人和联合体分工。联合体各方均应满足第（1）条规定，联合体牵头方满足第（2）（3）条规定，联合体中任意一方满足第（4）条规定，联合体中项目建设承担方满足第（5）条规定。
（7）单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得同时参加投标（但允许同时参加资格预审，但只能选择其中一家符合资格条件的单位参加投标，选择办法详见资格预审文件）。
资格预审方式：有限数量制（限制数量为5名）。
四、评审办法
参照《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部18号令）和以往项目经验，采用综合评分法。 l 商务标
财务状况、企业实力、法律方案等 l 技术标
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融资方案 建设方案 运营维护方案
l 报价
•
评审价格=政府付费总额（即“可用性服务费+可行性缺口补助”）
专心.
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• •
评审基准价=评审价格最低价
报价得分=评审基准价/评审价格*报价总分
五、投标保证金和履约保证金
详见“第五章合同体系 3履约保障边界”第3.2-3.5条款。
六、投标报价竞争
采购应时明确：
（1）项目工程费用或在统一计价基础上的下浮率； （2）合理利润率；
（3）项目绩效服务费/可行性缺口补助额；
本项目竞争报价点为政府付费总额，包括项目可用性服务费和可行性缺口补助额。在正式投标竞价时由社会资本提出项目工程费用或在统一计价基础上的下浮率、合理利润率、项目绩效服务费/可行性缺口补助额。
本项目竣工后，经审计的工程结算造价与社会资本投标工程造价存在差异的，报经XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）审核通过后，相应增减可用性服务费总额。
七、本项目采购程序
依据财政部《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》，PPP项目资格预审公告以及相关采购文件应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布。本项目的采购程序为： 1、磋商准备
通过磋商准备工作，确定磋商组织单位，合理安排磋商分工协作，并将需要在磋商标文件中体现的条件予以落实，据以编制资格预审文件和磋商文件。 （1）成立磋商工作领导小组；
（2）准备资格预审文件，制定资格预审标准； （3）参与政府沟通，落实项目基本条件。 2、磋商邀请与响应
专心.
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编制完磋商文件，发出磋商公告之时，招标正式开始。投标人自行决定是否参加磋商，并在购买磋商文件后自主完成投标文件的编制等相关工作。
（1）编制磋商文件（采购文件包括《投标人须知》、PPP合同等一系列相关合同）及项目参考资料等相关文件，制定评审标准； （2）发布磋商公告，发布采购文件；
（3）组织召开标前会议，回答投标人提出的问题； （4）投标人自行勘察现场情况；
（5）投标人根据有关文件及勘察结果准备响应文件。 3、开标与评审
在确定的时间组织开标，开标前应拟订评审细则，根据评审细则评审供应商的响应文件，选择最佳供应商。评审过程中应综合考虑供应商的技术、财务实力，以及其响应报价等综合因素，而不是仅以响应报价确定中标人，这样可以避免出现个别投标人利用恶意报价以谋取成交的情况。
（1）草拟、讨论并确定评审细则； （2）开标；
（3）组织评审专家进行评审，并确定候选中标人2-3名； （4）招标人批准评审结果； （5）发出评审结果。 4、合同谈判
确定评审结果后，项目实施机构成立专门的采购结果确认谈判工作组。按照候选供应商的排名，依次与候选供应商及其合作的金融机构就合同中可变细节问题进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的即为中选者。确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行再次谈判。正式谈判的具体工作包括： （1）成立采购结果确认谈判工作组； （2）进行合同签署前的确认谈判；
（3）与中选者签订《意向书》、《备忘录》或《框架协议》； （4）成立项目公司，签订PPP项目合同。 5、预中标公示和中标公告
招标结果确认谈判工作组与社会资本谈判达成一致后，至项目实施机构与中标的社会资本签订PPP合同前，按照相关规定进行公示和公告：
（1）在指定的政府采购信息发布媒体上进行预中标成果及PPP合同的公示； （2）在指定的政府采购信息发布媒体上进行中标结果公告，发出中标通知书。 6、草签后的工作
专心.
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草签合同以后，主要由中标人负责完成相关的审批（如果有）和项目公司的组建工作。为了合理控制上述期间的风险，政府可与中标人签订备忘录，明确约定在此期间双方的工作、职权和义务。 （1）中标人及政府授权主体签订股东协议及公司章程； （2）申请工商登记并设立项目公司； （3）项目公司与实施机构正式签署PPP合同。 八、采购程序及实施计划 本项目从PPP项目识别到项目采购期间（即社会投资人选择期间）的流程计划具体如下（表7-1）： 表7-1 采购程序及实施计划 项目阶段 项目识别 时间计划 工作步骤 具体内容 财政部门会同相关部门建立PPP项目的联审机制，从项目建设的必要性及合规性、PPP模式的适用性以及价格的合理性等方2016前期评估论证 面，对项目进行应用PPP模式的可行性评估，包括物有所值论年5月 证和财政可承受力论证 由XX市文化广电新闻出版局（体育局、局）牵头，对接项目2016管理架构组建 事宜 年7月 项目准备 实施方案编制 按照有关要求及相关文件规定编制本项目实施方案 2016年10月 2016年10月 实施方案批准 XX市人民政府批复实施方案 编制采购方案 确定采购方式和手段，采购各环节的时间安排等 项目采购 编制采购文件（含PPP项目合同），明确采购程序、采购X编制采购文件 围和内容、PPP项目合同条款以及评标标准等事项 启动采购程序 发布采购公告，启动公开采购程序 社会投资人编参加本项目投标的各社会投资人按照采购文件的要求编制递制提交投标文交投标文件 件 2016年11月 专心.
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项目阶段 工作步骤 具体内容 时间计划 开标评标 评标委员会按照招标文件规定的标准和方法进行评审，推荐中标候选人 中标候选人公依法在相应媒体公示中标候选人 示 确定成交合作项目实施机构依法确定中标人。 伙伴 签署PPP项目2016政府方签约人按照招标文件确定的合同文本以及项目合作的合同（与社会年12技术、服务要求等事项与选定的社会投资人签署PPP项目合同 投资人签） 月 注：
1. 在政府选定社会投资人后，建议社会投资人应在15个工作日内完成注册成立项目公
司，并在相同期限内完成政府签约方与项目公司签署关于由项目公司承继PPP项目合同的补充合同。
2. 如本项目未能采购成功，则修改采购文件后重新采购，项目各阶段时间安排相应后
延。
附件1：建设期绩效考核指标 建设期绩效考核指标 指标指标要求 类别 符合《建筑工程施工质量验收统一标准》工程（ GB50300-2013）要求，符合设计文件规定，通质量 过竣工验收。 考核标准 质量标准分可用、部分可用、不可用三类。 部分可用和不可用限期整改，整改不到质量要求的，实施机构视专心.
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其造成的后果，不可逆的，扣减减相应费用或全部费用，详见PPP合同。 因项目公司引起的工期延误，支开工日：以监理工程师的开工令为准。 工期 付工期违约，并支付实施机构相竣工验收日：自前述实际开工时间起算3年内。 应损失，详见PPP合同 不超过投标报价或双方约定规则计算价格加上双工程方同意的变更和调价；若本项目在实施过程中遇客建设成本超支风险由项目公司承建设观情况限制对设计方案进行调整，调整X围应限制担 成本 在总投资8%以内。 违反环境保护规定，实施机构有环境需符合国家、省规X要求，可参照《XX省建筑施工权从履约保函中提取相应金额违保护 安全质量标准化示X工地》等。 约金，详见PPP合同 违反安全生产管理规定及造成责安全需符合国家、省规X要求，可参照 JGJ59-2011《建任事故的，由项目公司承担，实生产 筑施工安全检查标准》等。 施机构有权从履约保函章提取相应金额，详见PPP合同 注：若国家、省、市出台具体考核办法或新规定，则上表与之不一致的或未做约定或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。 附件2：运营期基本考核指标 （一）基本考核指标 内容 指 标 标 准 分值 一、基础设1.1 施（30分） 场地设设施设备和相关条件达到开放所应具备的基本条件和基本技术要5 求。 场地符合相关体育赛事规则要求，并能基本满足多样化体育健身5 专心.
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施 1.2 及其他活动需要。 建筑结构完整，功能分区科学，人流控制合理，安全警示清晰，5 满足举办大型活动的安全要求。 水电、燃气、消防、安保、供热、应急设施和疏散系统、急救系统配置合理，设施完备，维护完好，经有关部门检验合格，符合5 正常使用要求。 安全设施 1.3 环卫设施 1.4 交通设施 2.1 组织机构 2.2 管理制二、基本管度 理（20分） 2.3 设施齐全，设备完善，维护完好，符合正常使用要求。 5 区域内导向标识完整，无障碍设施完善，交通组织顺畅。 具备可利用的与场馆规模相适应的停车位。 5 5 机构设置健全，管理构架清晰，运营团队满足服务运营需要。 2 足额配备具备专业资质的工程设备、健身指导、医疗救护技术人3 员。 服务、安全、卫生、信息公示、监督考核等制度健全，执行规X，5 档案台账完整。 办理相应的责任保险。 提供意外伤害险购买服务并尽到提示购买义务。 2 2 风险控制 建立自然灾害、重特大事故、消防、环境公害及人为破坏等突发3 事件应急预案，开展定期培训、模拟演练。 制定大型活动风险控制管理办法。 3 体育场馆和区域内的公共体育场地、设施用于提供体育及相关服5 务的面积比例不低于60%。 体育场馆和区域内的公共体育场地、设施全民健身日免费向公众5 开放。 三、基本服3.1 （50分）务 体育场馆所属户外公共区域及户外健身器材全年免费开放。 5 体育场馆和区域内的公共体育场地、设施年开放天数一般不少于330天，周开放时间一般不少于35小时。国家法定节假日、全民5 健身日和学校寒暑假期间，每天开放时间不少于8小时。 体育场馆所属户外公共区域及户外健身器材每天开放时间一般不5 少于12小时。 开放要求 专心.
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因维修、保养、安全、训练、赛事等原因，不能向社会开放或调5 整开放时间，应提前7天（不可抗力原因除外）向社会公告。 提供与体育健身相关的配套服务。 3.2 服务内容 开展科学健身推广、体育健身技能培训等服务。 开展国民体质测试服务。 举办或承办各类体育赛事、群众体育及文化等活动。 5 5 5 5 注：以上评分标准，满足得满分，存在非实质性瑕疵得对应分值的80-90%，其他得0分。 附件3：运营期场馆运营考核指标 （二）运营考核指标 评价指标 评价内容 分评价细则 值 得分 标准 一、开放情况（100分，比重40%） 重点考察体育场馆开放、举办活动及提供服务的情况 19-20 80%及以上 17-18 75%—79% 体育场馆和区域内的公共15-16 70%—74% 1.1开放体育场地、设施用于提供20 面积（*） 体育及相关服务的面积比13-14 65%—69% 例 11-12 61%—64% 10 1、场地开放 10 9 8 7 1.2开放体育场馆和区域内的场10 天数（*） 地、设施全年开放天数 6 5 4 3 60% 360天及以上 350—359天 340—349天 330—339天 300—329天 270—299天 240—269天 210—239天 专心.
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2 10 9 8 1.3开放体育场馆、配套设施、户10 7 时间（*） 外场地每周开放时间 6 5 4 10 9 8 7 180—209天 50小时及以上 45—49小时 40—44小时 35—39小时 30—34小时 25—29小时 20—24小时 10次以上 9—10次 7—8次 5—6次 2.1体育每年举办或承办体育赛事4次 10 6 赛事（*） 数量 注： 2、活动承载 1、举办省级及以下赛事计1次，国家级、国际级赛事计2次； 2、其他赛事观众人数超座位数50%，计1次，低于50%但超过30%，计0.5次。 10 9 每年举办或承办群体性体8 2.2群体育活动（含群众性体育赛10 活动（*） 7 事）的数量 6 10次以上 9—10次 7—8次 5—6次 4次 注：活动参与人数超过1000人，计1次 分评价细则 值 得分 标准 10次以上 9—10次 评价指标 评价内容 10 2、活2.3其他每年举办或承办文化活10 动承文体及相动、文艺演出、文体讲座、9 专心.
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载 关活动 文体展览等活动的数量 8 7 6 注： 7—8次 5—6次 4次及以下 1、活动参与人数超过1000人，计1次； 2、观众人数超座位数50%，计1次，低于50%但超过30%，计0.5次。 10 9 3.1体育每年体育培训的人次 培训（*） 10 8 7 6 10 3.2运动每年国民体质测试、运动健身指导能力评估和科学健身指导10 8 （*） 的人次 7 3、体育服务 6 10 9 8 10 7 3.3专业训练 每年承接专业运动队训练累计天数 6 5 注： 1、省级及以上专业运动队（员）或职业俱乐部运动队累计训练天数直接累计； 2、其他专业运动队累计训练天数除以2后再累计。 二、管理情况（100分，比重20%） 9 3000人次及以上 2500—2999人次 2000—2499人次 1500—1999人次 1000—1499人次 5000人次及以上 4500—4999人次 4000—4499人次 3500—3999人次 3000—3499人次 270天以上 181—270天 91天—180天 61天—90天 31天—60天 30天及以内 专心.
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重点考察体育场馆运营主体的自身管理和服务水平 20 50%及以上 4、人场馆运营单位的员工大专16-19 40%—49% 才队4.1学历 及以上学历人数占总员工20 12-15 30%—39% 伍 人数的比例 8-11 20%—29% 分评价细则 值 得分 标准 20 4、人4.2专业才队技能 伍 25%及以上 评价指标 评价内容 场馆运营单位的员工拥有16-19 20%—24% 三级及以上职业资格或中20 级及以上专业技术职称人12-15 15%—19% 数占总员工人数的比例 8-11 10%—14% 全面实行标准化管理，并通过相关认证，在同行业中起示X、引导作用。 规X化、标准化管理水平较高，取得明显成效。 管理制度健全、规X，执行情况良好。 完全实现网络化服务和信息化管理，提供网络预订，具备场馆联网健身消费的使用条件。建立场馆运营动态管理系统和统计分析数据库。 基本实现网络化服务，提供网络预订。建立信息化管理系统，初步实现动态管理，并具有场馆公共信息适时发布、健身人次统计等基本功能。 基本实现信息化管理，具有场馆公共信息适时发布、健身人次统计等基本功能。 30 5.1规X5、规化管理X化 （*） 管理规X化、标准化程度 30 20 10 30 6、信6.1信息场馆网络化服务和信息化30 息化 化管理 管理水平 20 10 三、综合效益（100分，比重30%） 重点考察体育场馆社会效益和经济效益 专心.
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20 40000人次及以上 每万平米面积（场馆园区16-19 30000——39999人次 7、运用地面积）全年接待人次7.1接待营效（包括健身、培训、参与20 16-17 20000—29999人次 总量（*） 益 或观看赛事活动及文艺演14-15 10000—19999人次 出） 12-13 10000人次以下 分评价细则 值 得分 标准 15 20%及以上 评价指标 评价内容 12-14 10%—19% 9-11 5%—9% 7.2接待接待人次年增长率（本年15 人次增长 度与上年度相比） 6-8 5%以下 注：每万平米面积年接待人次（即7.1接待总量）达到或超过4万人次的，该项满分。 15 1.2以上 13-14 1.1—1.2 7、运7.3收支营效比例 益 经营收入与运营支出的比15 11-12 1—1.1 值 9-10 0.9—1 7-8 0.8—0.9 10 30%及以上 8-9 20%—29% 6-7 10%—19% 7.4收入增长 场馆经营收入年增长率10 4-5 5%—9% （本年度与上年度相比） 2-3 实现增长 注：经营收入与运营支出的比值（即7.3收支比例）达到或超过1.2的该项满分。 20 30000人次及以上 免费举办或承办体育赛8、社8.1公益事、群体活动、体育健身会影20 18-19 25000—29999人次 活动（*） 技能培训、国民体质测试响 及其他文体活动参与或服16-17 20000—24999人次 专心.
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务人次 14-15 15000—19999人次 12-13 10000—14999人次 10-11 5000—9999人次 20 80%及以上 8.2满意度 顾客满意度 20 16-19 70%—79% 12-15 60%—69% 四、特色加分（100分，比重10%） 在健身项目设置、经济社会效益、持续驻场活动举办、管理品牌输出、人才培养等方面具有突出表现的可加分。具体根据场馆申报材料进行综合评价。 合计： 1、总分=开放情况得分×40% +管理情况得分×20%+综合效益得分×30%+特色加分×10% 2、 核心指标得分=加（*）的核心指标得分之和（共10项，满分150分） 附表1：体育中心运营收入测算 序场地 号 开商业运单放数量 营时间位 性（h） 质 个 收6 费 收6 费 收6 费 免6 费 免6 费 收6 费 收费标准 场地年运单位 使用营天收费 率 数 元/15% 330 75000 小时 元/18% 330 54000 小时 元/15% 330 90000 小时 备注 1 足球场1 （室内） 足球场1 （室外） 250 2 个 150 5人制3 足球场6 （室外） 4 网球场8 （室外） 篮球场8 （室外） 篮球场6 （室内） 个 50 个 330 0 5 个 120 330 0 6 个 元/20% 330 288000 小时 专心.
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7 小篮板 30 片 免6 费 免6 费 330 0 8 门球场 2 个 330 0 9 停车位收817 个 12 （地上） 费 2.5 停车场元/按全天6% 330 471817.5 小时 运营考虑 停车场元/按全天4% 330 285862.5 小时 运营考虑 元/17% 330 198000 小时 停车位收10 495 个 12 （地下） 费 3.5 羽毛球11 场（室内） 乒乓球12 场（室内） 培训中13 心 健身中14 心 广告收15 入 竞技赛16 事 商业汇17 演 18 会展 20 个 收6 费 30 10 个 收6 费 收6 费 收6 费 20 元/8% 330 33000 小时 3 个 400 元/13% 330 306000 小时 元/11% 330 83200 小时 1 个 400 1 收项 费 收费 收费 收费 元/200000 项 迎驾、黄200000 牙、石斛广告 320000 8 场 40000 演唱会、等会等 农产品会展等 3 场 120000 360000 4 场 50000 200000 场地租19 赁 平收5000 方费 米 收费 24 元/平方米/ 年 元/个/ 酒店、餐120000 饮改造等 体育用品零售商业服20 务点出专心.
8 个 20000 160000 .
租 运营收入（元） 年 3244880 等 1、依据国家体育总局《体育场馆运营管理办法》规定“每周开放时间一般不少于35小时，全年开放时间一般不少于330天”，确定年运营天数330天，每天免费开放时间5小时，每天商业运营时间6小时。 2、体育项目收费价格参照XX、XX、XX、XX、马XX、XX等地区及消费水平，结合XX市备类似项目收费确定。 注 3、参照XX、XX、XX、XX、马XX、XX等地区，结合XX市区人口规模，体育场馆人流按30万人次考虑。 4、体育场馆使用率，参照周边类似项目确定。 5、目前停车场有较大预留，且赛事举办等高峰期有车位预留，实际使用率平均不高。 附表2：体育中心运营成本测算 序成本支号 出 1 体育场用电 体育馆用电 体育场用水 体育馆用水 保洁及物料 人员工资 计算天单使用量 单价 单位 数 位 330 成本费（元） 备注 主要包括照明、暖通和设备用电 主要包括照明、暖通和设备用电 13600 度 0.86 元/度 3859680 2 330 11872 度 0.86 元/度 3369273.6 3 330 400 吨 1.78 元/吨 234960 4 330 192 吨 1.78 元/吨 112780.8 5 330 1 项 2300 元/项 759000 元/人/天 6 360 50 人 120 2160000 11545263.84 合计 1、以上用维护消耗量数据参考XX市体育中心委托运营方案、XXXX体育中心运营方案，备及本项目可研及设计资料确定。 注 2、水、电、物料、工资参照XX市实际情况确定。 3、本项目初步设计未完成，以上测算中参考了周边地区类似项目数据。
专心.
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